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南华期货股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

来源:大发体育娱乐网址 作者:admin 人气: 发布时间:2019-08-13
摘要:公司及其子公司目前拥有域名24个,如下所示: 4、软件 截至2019年6月30日,本公司软件情况如下表所示: 单位:万元 六、发行人的主要业务资格 本公司所处的期货行业实行严格的市场准入制度,本公司及其下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可

公司及其子公司目前拥有域名24个,如下所示:

4、软件

截至2019年6月30日,本公司软件情况如下表所示:

单位:万元

六、发行人的主要业务资格

本公司所处的期货行业实行严格的市场准入制度,本公司及其下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。

(一)经营证券期货业务许可证

2013年1月9日,中国证监会核发了许可证号为31100000的《经营期货业务许可证》,批准发行人从事的经营范围包括:商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资咨询;资产管理。2017年8月25日,中国证监会换发《经营证券期货业务许可证》,发行人经营证券期货业务范围为商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资咨询;基金销售。

(二)期货业务相关经营资格

1、2007年9月7日,中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》(证监期货字[2007]149号),核准南华期货金融期货经纪业务资格。

2、2007年9月7日,中国证监会出具《关于核准南华期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复》(证监期货字[2007]150号),核准南华期货金融期货全面结算业务资格。

3、2011年8月12日,中国证监会出具《关于核准南华期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》(证监许可[2011]1290号),核准了发行人的期货投资咨询业务资格。

4、2012年11月15日,中国证监会出具《关于核准南华期货股份有限公司资产管理业务的批复》(证监许可[2012]1496号),核准了发行人的资产管理业务资格。

5、2013年4月25日,中期协出具《关于南华期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》(中期协函字[2013]105号),同意南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易。根据中期协《关于发布实施

6、2015年1月27日,上海证券交易所出具《关于南华期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》(上证函[2015]170号),同意发行人成为其股票期权交易参与人,并开通股票期权经纪业务交易权限。

7、2015年7月30日,中期协发布《关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》(中期协备字[2015]115号),南华资本备案试点业务为定价服务。根据中期协《关于发布实施

8、发行人持有《外汇登记证》(No.00096873)。

9、2016年1月7日,中国证监会浙江监管局出具《关于核准南华期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》(浙证监许可[2016]2号),核准了发行人证券投资基金销售业务资格。2016年2月6日,中国证监会核发了编号为000000523的《基金销售业务资格证书》。

10、2016年10月18日,中国证监会出具《关于核准设立南华基金管理有限公司的批复》(证监许可[2016]237号),核准设立南华基金,南华基金经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。2016年12月5日,中国证监会核发了流水号为000000000349的《经营证券期货业务许可证》。2019年1月16日,中国证监会向南华基金换发流水号为000000029871《经营证券期货业务许可证》。

11、2017年1月4日,中期协发布《关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知》(中期协备字[2017]11号),南华资本备案试点业务为做市业务。

(三)发行人取得的会员资格

1、大连商品交易所会员资格(会员号:0107)

2、上海期货交易所会员资格(编号:0781211280961)

3、郑州商品交易所会员资格(编号:0212)

4、中国金融期货交易所全面结算会员资格(会员号:0002)

5、中国期货业协会会员资格(No.G01093)

6、中国证券业协会会员(会员代码807018)

7、中国证券投资基金业协会会员(会员代码:P0711705)

8、上海国际能源交易中心会员(编号NO:0362017053180961)

(四)分支机构经营许可证

截至本招股意向书摘要签署之日,5家分公司及35家营业部均已取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。

(五)境内子公司业务资质

发行人境内子公司持有的其他业务资质包括:

1、南华资本于2017年11月3日获得杭州市上城区市场监督管理局核发的《食品经营许可证》,经营项目为预包装食品(含冷藏冷冻食品)销售,有效期至2022年11月2日。

2、舟山金旭于2018年3月22日获得舟山市安全生产监督管理局核发的《危险化学品经营许可证》,经营方式为批发无仓储,许可范围为汽油、天然气[富含甲烷的] 、溶剂油[闭杯闪点60℃]、柴油[闭杯闪点60℃]、煤油(含3号喷气燃料[闭杯闪点60℃])、石脑油、石油醚、苯、苯乙烯、液化石油气、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇、乙醇、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烷、乙烯、混合芳烃、石油原油、丙烷、异辛烷、异戊烷、甲基叔丁基醚,有效期至2021年3月21日。

3、南华资本于2018年4月11日获得杭州市上城区安全生产监督管理局核发的《危险化学品经营许可证》,经营方式为不带储存经营,许可范围为不带储存经营(批发无仓储经营)其他危险化学品,有效期至2021年4月10日。

4、横华农业于2017年8月29日获得哈尔滨市香坊区市场监督管理局核发的《食品经营许可证》,经营项目为预包装食品(不含冷藏冷冻食品)销售,有效期至2022年8月28日。2018年6月7日,哈尔滨市香坊区市场监督管理局向横华农业换发《食品经营许可证》。

(六)境外子公司业务资质

横华国际及其子公司持有的业务资质文件包括:

1、2010年11月1日,香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为AOU118的牌照,同意横华国际期货进行以下受规管活动:第2类:期货合约交易;第5类:就期货合约提供意见。

2、2017年1月26日,香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为AXY831的牌照,同意横华国际资产进行以下受规管活动:第4类:就证券提供意见;第9类:提供资产管理。

3、2013年7月15日,中国证监会签发《关于核准南华资产管理(香港)有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》(证监许可[2013]926号),核准横华国际资产人民币合格境外机构投资者资格。

4、2017年4月18日,香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为BBT518的牌照,同意横华国际证券进行以下受规管活动:第1类:证券交易;第四类:就证券提供意见。

5、2014年3月25日,经香港交易所(HKEx)批准,横华国际证券获得香港中央结算所直接结算参与者资格。

6、2014年4月1日,经香港联合交易所有限公司批准,横华国际证券获得交易所参与者资格。

7、2015年7月13日,香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为BBT517的牌照,同意横华国际外汇进行以下受规管活动:第3类:杠杆式外汇交易。

8、2014年7月16日,NANHUA USA取得美国全国期货协会(NFA)核准成为NFA会员,并获得期货佣金商(FCM)业务资格。

9、2014年11月10日,经香港中央结算有限公司(HKSCC)批准,横华国际证券获得中华通(沪港通)结算参与者资格,同时获得中华通(沪港通)交易所参与者资格。

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