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富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募声名书(更新)(原富国新天

来源:大发体育娱乐网址 作者:admin 人气: 发布时间:2019-09-27
摘要:富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金)(二0一九年第一号) 查看PDF原文 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明 书(更新) (原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金) (二0一九年第一号)

富国天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明书()(原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金)(二0一九年第一号)查看PDF原文

富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明

书(更新

(原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金)

(二0一九年第一号)

基金管理人: 富国基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

重要提示

富国新天锋定期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会 2011 年

12 月 9 日证监许可【2011】1946 号文核准。《富国新天锋定期开放债券型证券投

资基金基金合同》于 2012 年 5 月 7 日生效。自 2018 年 12 月 13 日至 2019 年 1

月 11 日富国新天锋定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于富国新天锋定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意将“富国新天锋定期开放债券型证券投资基金”变更为“富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)”,主要内容包括:变更基金名称、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、收益分配及其他内容,并相应修订基金合同等法律文件,授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案,并自表决通

过之日起生效。根据基金份额持有人大会决议,自 2019 年 2 月 20 日起,《富国

新天锋债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效,富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更为富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会对富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更注册为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合

型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至 2019 年 8 月 20 日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分 绪言......1

第二部分 释义......2

第三部分 基金管理人......7

第四部分 基金托管人......20

第五部分 相关服务机构......24

第六部分 基金的历史沿革......49

第七部分 基金的存续......50

第八部分 基金的上市交易......51

第九部分 基金份额的申购与赎回......52

第十部分 基金的投资......66

第十一部分 基金的业绩......78

第十二部分 基金的财产......80

第十三部分 基金资产的估值......81

第十四部分 基金的收益与分配......87

第十五部分 基金费用与税收......89

第十六部分 基金的会计与审计......92

第十七部分 基金的信息披露......93

第十八部分 风险揭示......99

第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......104

第二十部分 基金合同的内容摘要......106

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......122

第二十二部分 对基金份额持有人的服务......137

第二十三部分 其他应披露事项......139

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式......140

第二十五部分 备查文件......141

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)

2.基金管理人:指富国基金管理有限公司

3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同:指《富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书或本招募说明书:指《富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新

7.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

关对其不时做出的修订

13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18.合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19.投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

21.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

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