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来源:大发体育娱乐网址 作者:admin 人气: 发布时间:2019-10-04
摘要:华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要(2019 年第 2 号)基金打点人:华商基金打点有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司重要提醒 华商稳定添利债券型证券投资基金(以下简

华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新) 择要 (2019 年第 2 号) 基金打点人:华商基金打点有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提醒 华商稳定添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2014年9月17日证监容许[2014]961号文注册,本基金基金条约于2015年2月17日见效。 基金打点人担保本招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者按照所持有的基金份额享受基金收益,同时包袱响应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因整体政治、经济、社会等情形身分对质券市场价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的活动性风险,基金打点人在基金打点实验进程中发生的起劲打点风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,恒久风险收益程度低于股票型基金、殽杂型基金,高于钱币市场基金,属于证券投资基金中具有较低风险收益特性的品种。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约,或在买卖营业进程中产生交收违约,或因为中小企业私募债券名誉质量低落导致价值降落等,也许造成基金工业丧失。另外,受市场局限及买卖营业活泼水平的影响,中小企业私募债券也许无法在统一价值程度长举办较大数目的买入或卖出,存在必然的活动性风险,从而对基金收益造成影响。投资有风险,投资者在投成本基金之前,请细心阅读本基金的招募声名书和基金条约,全面熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受能 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 力,理性判定市场,审慎做出投资决定。 基金的过往业绩并不预示其将来示意。 基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保基金必然红利,也不担保最低收益。 本招募声名书所载内容截至日为2019年8月17日 ,有关财政数据和净值示意截至日为2019年6月30日(财政数据未经审计)。 一、基金打点人 (一)基金打点人轮廓 1、名称:华商基金打点有限公司 2、住所:北京市西城区安全里西大街 28 号楼 19 层 3、办公地点:北京市西城区安全里西大街 28 号楼 19 层 4、法定代表人:陈牧原 5、创立时刻:2005 年 12 月 20 日 6、注册成本:壹亿元 7、电话:010-58573600传真:010-58573520 8、接洽人:周亚红 9、股权布局 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 深圳市五洲协和投资有限公司 34% 济钢团体有限公司 20% 10、客户处事电话:010-58573300 400-700-8880(免远程费) 11、打点基金环境:今朝打点华商领先企业殽杂型开放式证券投资基金、华商盛世生长殽杂型证券投资基金、华商收益加强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法机动设置殽杂型证券投资基金、华商财富进级殽杂型证券投资基金、华商妥当双利债券型证券投资基金、华商计策精选机动设置殽杂型证券投资基金、华商不变增利债券型证券投资基金、华商代价精选殽杂型证券投资基金、华商主题精选殽杂型证券投资基金、华商现金增利息币市场基金、华商大盘量化精选机动 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 设置殽杂型证券投资基金、华商代价共享机动设置殽杂型提倡式证券投资基金、华商盈利优选机动设置殽杂型证券投资基金、华商上风行业机动设置殽杂型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新生长机动设置殽杂型提倡式证券投资基金、华商新量化机动设置殽杂型证券投资基金、华商新锐财富机动设置殽杂型证券投资基金、华商将来主题殽杂型证券投资基金、华商稳定添利债券型证券投资基金、华商康健糊口机动设置殽杂型证券投资基金、华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金、华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金、华商双翼均衡殽杂型证券投资基金、华商名誉加强债券型证券投资基金、华商新动力机动设置殽杂型证券投资基金、华商新常态机动设置殽杂型证券投资基金、华商双驱优选机动设置殽杂型证券投资基金、华商智能糊口机动设置殽杂型证券投资基金、华商乐享互联机动设置殽杂型证券投资基金、华商新兴活力机动设置殽杂型证券投资基金、华商回报 1 号殽杂型证券投资基金、华商万众创新机动设置殽杂型证券投资基金、华商瑞鑫按期开放债券型证券投资基金、华商丰利加强按期开放债券型证券投资基金、华商润丰机动设置殽杂型证券投资基金、华商元亨机动设置殽杂型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商斲丧行业股票型证券投资基金、华商研究精选机动设置殽杂型证券投资基金、华商鑫安机动设置殽杂型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游财富股票型证券投资基金、华商改良创新股票型证券投资基金。 (二)基金打点人首要职员环境(内容截至日为 2019 年 8 月 17 日) 1、董事会成员 陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记,甘肃金融控股团体有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财务局,甘肃省财务厅,历任农财处副主任科员、财政处主任科员、税政处副处长、节制社集中团购置办公室及当局采购办公室认真人、当局采购办公室兼省当局采购中主任、经济建树随处长、行政政法随处长,甘肃省疆域资源厅副巡视员、副厅长、党构成员,甘肃省公路航空旅游投资团体有限公司董事(兼),甘肃省保障性安居工程建树投资有限公司董事(兼),甘肃省财务厅副厅长、党构成员。 韩鹏:董事。男,工商打点硕士。现任华龙证券股份有限公司总司理,甘肃金融控股团体有限公司副总司理,曾就职于甘肃经济打点干部学院、兰州信任上 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 海武昌路业务部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产打点部总司理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商打点硕士。现任华龙证券股份有限公司副总司理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工团体,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总司理、投资副总监。 徐丹:董事。女,法令硕士。现任北京大成(上海)状师事宜所高级合资人。曾任江西豫章状师事宜所状师,上海恒建状师事宜所状师。 曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总司理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质工程师技能认真人,深圳鸿基天成投资打点有限公司投资司理,禄存资产打点(香港)有限公司副总司理。 曹孟博:董事。男,家产工程硕士,高级经济师。现任济钢团体有限公司财政部部长,曾任济南钢铁团体总公司炼铁厂科员,济钢团体有限公司财政处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财政部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司财政部部长,山东钢铁股份有限公司财政部部长。 王小刚:董事。男,理学硕士。2018 年 6 月插手华商基金打点有限公司, 现任华商基金打点有限公司总司理。曾任职天水市信任投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路业务部部分司理、副总司理、总司理、公司经纪营业打点总部总司理、公司总司理助理,华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、公司牢靠收益总部总司理。 曲飞:独立董事。男,清华大学工商打点硕士,高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与打点分会副理事长、国际电工委员会伶俐都市体系评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教诲部信息收集工程研究中心特聘专家、科技部当代处奇迹共性处事财富同盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳团体股份有限公司董事、副总裁等职务。 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家,计谋参谋,中央电视台财经评述员。曾就职于浙江省嘉兴市州里 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 企业局、北京市境外融投资打点中心、北京市国有资产策划有限责任公司。 戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级管帐师。现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司,任打点干部;河北省冶金家产厅,任经济研究室主任;冶金家产部经济调理司,任副司长;国度冶金局体改礼貌司,任副司长;中国钢铁家产协会,任常务副秘书长;冶金经济成长研究中心,任党委书记。 殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫状师事宜所合资人。曾任北京市竞天公诚(深圳)状师事宜所状师。 2、监事会成员 苏金奎:监事。男,本科学历,管帐师。现任华龙证券股份有限公司副总司理兼总管帐师,金城成本打点有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机器研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部人员、打算财政部管帐、副总司理、总司理。 陈美羡:监事。女,管帐与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财政总监。曾任立信管帐师事宜所深圳分所高级审计师。 宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级管帐师。现任济钢团体有限公司财政部副部长。曾任济南钢铁团体总公司财政处科员,济钢(马)钢板有限公司财政部副部长、部长,济钢团体有限公司财政部副科长、科长、部长助理。 3、总司理及其他高级打点职员 王小刚:董事、总司理。男,理学硕士。2018 年 6 月插手华商基金打点有 限公司,曾任职天水市信任投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路业务部部分司理、副总司理、总司理、公司经纪营业打点总部总司理、公司总司理助理;华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、公司牢靠收益总部总司理。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月插手华商基金打点有限公 司,曾任云南财经大学金融系副传授,博时基金打点有限公司研究员、TA 主管、产物计划师、渠道主管、市场部副总司理,国金通用基金打点有限公司(筹)总司理助理等职务。 高敏:副总司理、深圳分公司总司理。女,管帐专业硕士。2007 年 5 月加 入华商基金打点有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月接受综合打点部总司理。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 曾任兰州百货大楼股份有限公司打算财政总部主管管帐,甘肃金信管帐师事宜所审计主管,兰州金瑞税务师事宜所营业部副主任,华龙证券股份有限公司打算财政总部副总司理。 王华:副总司理。男,工商打点硕士。2007 年 4 月插手华商基金打点有限 公司,历任证券买卖营业部主管、总司理,机构投资一部总司理、投资司理,公司总司理助理;曾任中国物资再生操作总公司上海期货买卖营业部投资说明员、部分副司理、部分司理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开拓信任投资公司北京证券业务部总司理助理、研究成长部司理,中海基金筹办构成员,北京华商投资有限公司副总司理。 吴林谦:副总司理。男,大学本科。2019 年 1 月插手华商基金打点有限公 司。曾就职于国度地动局兰州地动研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总司理助理;金新信任股份有限公司,从事投资打点事变;新疆新界团体公司,从事房地产开拓项目投资事变;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路业务部,从事投行及机构客户处事事变;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券业务部,任副总司理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券业务部,任总司理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总司理。 注:公司于 2019 年 8 月 26 刃稃露了《华商基金打点有限公司关于高级打点 职员改观的通告》,高敏密斯接受公司督察长职务,不再接受公司副总司理职务,周亚红密斯不再接受公司督察长职务。 4、基金司理 宣扬永志:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。1999 年 9 月至 2003 年 7 月,就职于工商银行青岛市市北一支行,任科员、科长等职务;2006 年 1 月至 2007 年 5 月,就职于海通证券,任债券部买卖营业员;2007 年 5 月插手华商基 金打点有限公司;2007 年 5 月至 2009 年 1 月接受买卖营业员;2009 年 1 月至 2010 年 8 月接受华商收益加强债券型证券投资基金基金司理助理;2010 年 8 月 9 日 起至今接受华商妥当双利债券型证券投资基金基金司理;2011 年 3 月 15 日起至 今接受华商不变增利债券型证券投资基金基金司理;2015 年 2 月 17 日起至今担 任华商稳定添利债券型证券投资基金基金司理;2016 年 8 月 24 日起至今接受华 商瑞鑫按期开放债券型证券投资基金基金司理;2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 23 日接受华商瑞丰殽杂型证券投资基金基金司理;2017 年 12 月 22 日起至今担 任华商可转债债券型证券投资基金基金司理;2018 年 7 月 27 日起至今接受华商 收益加强债券型证券投资基金基金司理;2018 年 7 月 27 日起至今接受华商双债 丰利债券型证券投资基金基金司理;2018 年 7 月 27 日起至今接受华商双翼均衡 殽杂型证券投资基金基金司理;2018 年 7 月 27 日起至今接受华商回报 1 号殽杂 型证券投资基金基金司理;2019 年 5 月 24 日起至今接受华商瑞丰短债债券型证 券投资基金基金司理;现任牢靠收益部总司理助理、公司公募营业固收投资决定委员会委员。 5、投资决定委员会成员 本基金投资采纳集团决定制度,投资决定委员会成员的姓名及职务如下: (1)权益投资决定委员会 王小刚:华商基金打点有限公司董事、总司理。 吴林谦:华商基金打点有限公司副总司理。 周海栋:华商基金打点有限公司投资打点部总司理、华商计策精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商上风行业机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商盛世生长殽杂型证券投资基金基金司理、华商主题精选殽杂型证券投资基金基金司理、华商乐享互联机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商智能糊口机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。 李双全:华商基金打点有限公司投资打点部副总司理、华商领先企业殽杂型开放式证券投资基金基金司理、华商双驱优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商改良创新股票型证券投资基金基金司理。 邓默:华商基金打点有限公司量化投资部总司理、华商新量化机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华磋商化进取机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商动态阿尔法机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商盈利优选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。 童立:华商基金打点有限公司研究成长部副总司理、华商新锐财富机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商研究精选机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商上游财富股票型证券投资基金基金司理、华商主题精选殽杂型证券投 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 资基金基金司理。 翟金林:华商基金打点有限公司上海分公司总司理、华商新兴活力机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商鑫安机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、华商将来主题殽杂型证券投资基金基金司理。 宣扬杨:华商基金打点有限公司证券买卖营业部总司理。 (2)固收投资决定委员会 王小刚:华商基金打点有限公司董事、总司理。 陈杰:华商基金打点有限公司牢靠收益部总司理。 宣扬永志:华商基金打点有限公司牢靠收益部总司理助理、华商妥当双利债券型证券投资基金基金司理、华商不变增利债券型证券投资基金基金司理、华商稳定添利债券型证券投资基金基金司理、华商瑞鑫按期开放债券型证券投资基金基金司理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金基金司理、华商收益加强债券型证券投资基金基金司理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金司理、华商双翼均衡殽杂型证券投资基金基金司理、华商回报 1号殽杂型证券投资基金基金司理。 李海宝:华商名誉加强债券型证券投资基金基金司理。 宣扬杨:华商基金打点有限公司证券买卖营业部总司理。 上述职员之间无明日支属相关。 (三)基金打点人职责 1.依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件; 2.治理基金存案手续; 3.自基金条约见效之日起,以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业; 4.配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法打点和运作基金工业; 5.成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点的基金工业和打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券投资; 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 6.除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业; 7.依法接管基金托管人的监视; 8. 计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值; 9.采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合基金条约等法令文件的划定; 10.按划定受理申购和赎回申请,实时、足额付出赎回金钱; 11.举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉; 12.体例季度、半年度和年度基金陈诉; 13.严酷凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务; 14.守旧基金贸易奥秘,不得泄漏基金投资打算、投资意向等,除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不得向他人泄漏; 15.凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益; 16.依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17.生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料; 18.以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动; 19.组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派; 20.因违背基金条约导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去; 21.基金托管人违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿; 22.按划定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23.面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 关照基金托管人; 24.执行见效的基金份额持有人大会决策; 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当; 26.依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基金工业投资于证券所发生的权力,不钻营对上市公司的控股和直接打点; 27.法令礼貌、中国证监会和基金条约划定的其他任务。 (四)基金打点人的理睬 1.基金打点人理睬不从事违背《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的举动,并理睬成立健全内部节制制度,采纳有用法子,防备违背《证券法》举动的产生; 2.基金打点人理睬不从事以下违背《基金法》的举动,并成立健全的内部节制制度,采纳有用法子,防备下列举动的产生: (1)将基金打点人固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资; (2)不公正地看待打点的差异基金工业; (3)操作基金工业或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取好处; (4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失; (5)侵略、调用基金工业; (6)泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现他人从事相干的买卖营业勾当; (7)玩忽职守,不凭证划定推行职责; (8)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他举动。 3.基金打点人理睬增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国度有关法令、礼貌、规章及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下勾当: (1)越权或违规策划; (2)违背基金条约或托管协议; (3)存心侵害基金持有人或其余基金相干机构的正当权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、滋扰、阻挠或严峻影响中国证监会依法禁锢; 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (6)玩忽职守、滥用权柄; (7)泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金投资打算等信息; (8)除按本公司制度举办基金运作投资外,直接或间接举办其余股票投资; (9)帮忙、接管委托或以其余任何情势为其余组织或小我私人举办证券买卖营业; (10)违背证券买卖营业场合营业法则,操作对敲、倒仓等本领哄骗市场价值,侵扰市场秩序; (11)贬损偕行,以进步本身; (12)在果真信息披露和告白中存心含有卖弄、误导、诓骗因素; (13)以不合法本领钻营营业成长; (14)有悖社会公德,侵害证券投资基金职员形象; (15)其余法令、行政礼貌榨取的举动。 4、基金打点人关于榨取举动的理睬 为维护基金份额持有人的正当权益,本基金榨取从事下列举动: (1)承销证券; (2)违背划定向他人贷款可能提供包管; (3)从事包袱无穷责任的投资; (4)向基金打点人、基金托管人出资; (5)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当; (6)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当; (7)法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。 (五)基金司理理睬 1.依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着敬业、诚信和审慎的原则为基金份额持有人谋取最大好处; 2.不帮忙、接管委托或以其他任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业,倒霉用职务之便为本身、或任何圈外人谋取好处; 3.不违背现行有用的法令、礼貌、规章、基金条约和中国证监会的有关划定,不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 内容、基金投资打算等信息; 4.不从事侵害基金工业和基金份额持有人好处的证券买卖营业及其他勾当。 (六)基金打点人的内部风险节制制度 1.内部节制制度 (1)内部节制的原则 1)健全性原则:内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级职员,并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节。 2)有用性原则:通过科学的内控本领和要领,成立公道的内控措施,维护内节制度的有用执行。 3)独立性原则:公司各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作该当疏散。 4)彼此制约原则:公司内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡。 5)本钱效益原则:公司运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,进步经济效益,以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。 (2)内部节制的首要内容 1)节制情形 ①节制情形组成公司内部节制的基本,情形节制包罗打点头脑、策划理念、节制文化、公司管理布局、组织布局和员工道德素质等内容。 ②打点层通过按期进修、接头、检修内节制度,组织内控计划并以身作则、起劲执行,平稳树立厚道名誉和内控优先的头脑,自觉形成风险打点见识;通过营造公司内控文化气氛,增长员工风险防御意识,使其贯串于公司各部门、岗亭和营业环节。 ③董事会认真公司内部节制根基制度的拟定和内控事变的评估检察,对公司成立有用的内部节制体系包袱最终责任;同时,通过充实验展独立董事和监事会的监视职能,停止不合法关联买卖营业、好处运送和内部人节制征象的产生,成立健全切合当代企业制度要求的法人管理布局。 ④成立决定科学、运营类型、打点高效的运行机制,包罗民主透明的决定措施和打点议事法则、高效严谨的营业执行体系、以及健全有用的内部监视和反馈体系。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 ⑤成立科学的聘任、培训、轮岗、考评、提拔、裁减等人事打点制度,严酷拟定单元业绩和小我私人事变示意挂钩的薪酬制度,确保公司人员具备和保持正直、厚道、合理、耿介的品格与应有的专业手段。 2)风险评估 内部审核职员按期评估公司风险状况,范畴包罗全部也许对策划方针发生负面影响的内部和外部身分,评估这些身分对公司总体策划方针发生影响的水平及也许性,并将评估陈诉报公司董事会及高级打点职员。 3)组织系统 内部节制组织系统包罗三个条理: ①第一条理风险节制 在董事会层面设立风险节制委员会,对公司规章制度、策划打点、基金运作、固有资金投资等方面的正当、合规性举办全面的说明搜查,对各类风险猜测陈诉举办审议,提出响应的意见和提议。 公司设督察长。督察长作为风险节制委员会的执行机构,对董事会认真,凭证中国证监会的划定和风险节制委员会的授权举办事变。 ②第二条理风险节制 第二条理风险节制是指公司策划层层面的风险节制,详细为在风险打点小组、投资决定委员会和监察审核部条理对公司的风险举办的提防和节制。 风险打点小组对公司在策划打点和基金运作中的风险举办全面的研究、说明、评估,全面、实时、有用地防御公司策划进程中也许面对的各类风险。 投资决定委员会研究并拟定基金资产的投资计策,对基金的总体投资环境提出指导性意见,从而到达分手投资风险,进步基金资产的安详性的目标。 监察审核部独立于公司各营业部分和各分支机构,对各岗亭、各部分、各机构、各项营业中的风险节制环境实验监视。 ③第三条理风险节制 第三条理风险节制是指公司各部分对自身营业事变中的风险举办的自我搜查和节制。 公司各部分按照策划打算、营业法则及本部分详细环境拟定本部分的事变流程及风险节制法子,相干部分、相干岗亭之间彼此监视制衡。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 4)制度系统 制度是内部节制的指引和类型,制度缜密是内部节制系统的基本。 ①内部节制制度包罗内部节制纲要、营业节制制度、基金管帐制度、信息披露制度、监察审核制度等。 ②内部打点节制制度包罗财政打点制度、人力资源及业绩查核制度、行政打点制度、员工举动类型、规律措施。 ③营业节制制度包罗投资打点制度、基金贩卖打点制度、风险节制制度、资料档案打点制度、信息技能打点制度和突发变乱打点制度。 5)信息与雷同 成立内部办公自动化信息体系与营业讲述系统,通过成立有用的信息交换渠道,担保公司员工及各级打点职员可以充实相识与其职责相干的信息,担保信息实时送达恰当的职员举办处理赏罚。 2.基金打点人关于内部节制的声明 (1)本公司确知成立、实验和维持内部节制制度是本公司董事会及打点层的责任,董事会包袱最终责任; (2)上述关于内部节制的披露真实、精确; (3)本公司理睬将按照市场情形的变革及公司的成长不绝完美内部节制制度。 二、基金托管人 (一)基金托管人根基环境 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号 创立时刻:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册成本:人民币 34,932,123.46 万元 接洽电话:010-66105799 接洽人:郭明 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (二)首要职员环境 制止 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,均匀年数 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管职员均拥有研究生以上学历或高级技能职称。 (三)基金托管营业策划环境 作为中国大陆托管处事的先行者,中国工商银行自 1998 年在海内首家提供托管处事以来,承袭“厚道名誉、勤勉尽责”的宗旨,依赖精密科学的风险打点和内部节制系统、类型的打点模式、先辈的营运体系和专业的处事团队,严酷推行资产托管人职责,为境表里宽大投资者、金融资产打点机构和企业客户提供安详、高效、专业的托管处事,揭示优秀的市场形象和影响力。成立了海内托管银行中最富厚、最成熟的产物线。拥有包罗证券投资基金、信任资产、保险资产、社会保障基金、根基养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产打点、QDII 专户资产、ESCROW 等门类一切的托管产物系统,同时在海内率先开展绩效评估、风险打点等增值处事,可觉得种种客户提供本性化的托管处事。制止 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行持续十五年得到香港《亚洲钱币》、英国《环球托管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内陆《证券时报》、《上海证券报》等境表里势力巨子财经媒体评比的 64 项最佳托管银行大奖;是得到奖项最多的海内托管银行,精良的处事品格得到海表里金融规模的一连承认和普及好评。 (四)基金托管人的内部节制制度 中国工商银行资产托管部自创立以来,各项营业飞速成长,始终保持在资产托管行业的上风职位。这些后果的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控建树”的做法是分不开的。资产托管部很是重视改造和增强内部风险打点事变,在起劲拓展各项托管营业的同时,把增强风险防御和节制的力度,全心培养内控文化,完美风险节制机制,强化营业项目全进程风险打点作为重要事变来做。从 2005 年至今共十二次顺遂通过评估组织内部节制和安详法子最势力巨子的ISAE3402 审视,所有得到无保存意见的节制及有用性陈诉。充实表白独立第三 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 方对中国工商银行托管处事在风险打点、内部节制方面的健全性和有用性的全面承认,也证明中国工商银行托管处事的风险节制手段已经与国际大型托管银行接轨,到达国际先历程度。今朝,ISAE3402 审视已经成为年度化、通例化的内控事变本领。 1、内部风险节制方针 担保营业运作严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,强化和成立遵法策划、类型运作的策划头脑和策划气魄沤背同形成一个运作类型化、打点科学化、监节制度化的内控系统;防御和化解策划风险,担保托管资产的安详完备;维护持有人的权益;保障资产托管营业安详、有用、妥当运行。 2、内部风险节制组织布局 中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行审核监察部分(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总行审核监察部分认真拟定全行风险打点政策,对各营业部分风险节制事变举办指导、监视。资产托管部内部配置专门认真审核监察事变的内部风险节制处,配备专职审核监察职员,在总司理的直接率领下,依照有关法令规章,对营业的运行独立利用审核监察权柄。各营业处室在各自职责范畴内实验详细的风险节制法子。 3、内部风险节制原则 (1)正当性原则。内节制度该当切合国度法令礼貌及禁锢机构的禁锢要求,并贯串于托管营业策划打点勾当的始终。 (2)完备性原则。托管营业的各项策划打点勾当都必需有响应的类型措施和监视制约;监视制约应渗出到托管营业的全进程和各个操纵环节,包围全部的部分、岗亭和职员。 (3)实时性原则。托管营业策划勾当必需在产生时能精确实时地记录;凭证“内控优先”的原则,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相干的规章制度。 (4)盛大性原则。各项营业策划勾当必需防御风险,盛大策划,担保基金资产和其他委托资产的安详与完备。 (5)有用性原则。内节制度应按照国度政策、法令及策划打点的必要当令 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 修改完美,并担保获得全面落实执行,不得有任何空间、时限及职员的破例。 (6)独立性原则。设立专门推行托管人职责的打点部分;直接操纵职员和节制职员必需相对独立,恰当疏散;内节制度的搜查、评价部分必需独立于内节制度的拟定和执行部分。 4、内部风险节制法子实验 (1)严酷的断绝制度。资产托管营业与传统营业实施严酷疏散,成立了明晰的岗亭职责、科学的营业流程、具体的操纵手册、严酷的职员举动类型等一系列规章制度,并采纳了精采的防火墙断绝制度,可以或许确保资产独立、情形独立、职员独立、营业制度和打点独立、收集独立。 (2)高层搜查。主管行率领与部分高级打点层作为工行托管营业政策和计策的拟定者和打点者,要求下级部分实时陈诉策划打点环境和出格环境,以搜查资产托管部在实现内部节制方针方面的盼望,并按照搜查环境提出内部节制法子,督促职能打点部分改造。 (3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭责任制,成立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道节制防地,健全绩效查核和鼓励机制,树立“以工钱本”的内控文化,加强员工的责任心和声誉感,培养团队精力和焦点竞争力。并通过举办按期、定向的营业与职业道德培训、签署理睬书,使员工树立风险防御与节制理念。 (4)策划节制。资产托管部通过拟定打算、体例预算等要领开展各类营业营销勾当、处理赏罚各项事宜,从而有用地节制和设置组织资源,到达资源操作和效益最大化目标。 (5)内部风险打点。资产托管部通过审核监察、风险评估等方法增强内部风险打点,按期或不按期地对营业运作状况举办搜查、监控,指导营业部分举办风险辨认、评估,拟定并实验风险节制法子,排查风险隐患。 (6)数据安详节制。我们通过营业操纵区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控办法的运用和保障等法子来保障数据安详。 (7)应急筹备与相应。资产托管营业成立专门的劫难规复中心,拟定了基于数据、应用、操纵、情形四个层面的完整的劫难规复方案,并组织员工按期演练。为使演练越发靠近拭魅战,资产托管部不绝进步演练尺度,从最初的凭证预订 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 时刻演练成长到此刻的“随机演练”。从演练功效看,资产托管部完全有手段在产生劫难的环境下两个小时内规复营业。 5、资产托管部内部风险节制环境 (1)资产托管部内部配置专职审核监察部分,配备专职审核监察职员,在总司理的直接率领下,依照有关法令规章,全面贯彻落实全程监控头脑,确保资产托管营业康健、不变地成长。 (2)完美组织布局,实验全员风险打点。完美的风险打点系统必要从上至下每个员工的配合参加,只有这样,风险节制制度和法子才会全面、有用。资产托管部实验全员风险打点,将风险节制责任落实到详细营业部分和营业岗亭,每位员工对本身岗亭职责范畴内的风险认真,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,形成差异部分、差异岗亭彼此制衡的组织布局。 (3)成立健全规章制度。资产托管部异常重视内节制度的建树,不停僵持把风险防御和节制的理念和要领融入岗亭职责、制度建树和事变流程中。颠末多年全力,资产托管部已经成立了一整套内部风险节制制度,包罗:岗亭职责、营业操纵流程、审核监察制度、信息披露制度等,包围全部部分和岗亭,渗出各项营业进程,形成各个营业环节之间的彼此制约机制。 (4)内部风险节制始终是托管部事变重点之一,保持与营业成长平等职位。资产托管营业是贸易银行新兴的中间营业,资产托管部从创立之日起就出格夸大类型运作,一向将成立一个体系、高效的风险防御和节制系统作为事变重点。跟着市场情形的变革和托管营业的快速成长,新题目、新环境不绝呈现,资产托管部始终将风险打点放在与营业成长平等重要的位置,视风险防御和节制为托管营业保留和成长的生命线。 (五)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施 按照《基金法》、基金条约、托管协媾和有关基金礼貌的划定,基金托管人对基金的投资范畴和投资工具、基金投融资比例、基金投资榨取举动、基金参加银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办监视和核查,个中对基金的投资比例的监视和核查自基金条约见效之后六个月开始。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 基金托管人发明基金打点人违背《基金法》、基金条约、基金托管协议或有关基金法令礼貌划定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人期限更正,基金打点人收到关照后应实时查对,并以书面情势对基金托管人发出回函确认。在期限内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,大发体育娱乐网址,基金托管人应陈诉中国证监会。 基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金打点人期限更正。 三、相干处事机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金打点有限公司 住所:北京市西城区安全里西大街 28 号楼 19 层 办公地点:北京市西城区安全里西大街 28 号楼 19 层 法定代表人:陈牧原 直销中心:华商基金打点有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址: 2.代销机构(以下排名不分先后): (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地点:中国北京再起门内大街 55 号 办公地点:中国北京再起门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 接洽人:郭明 客服电话:95588 网址: (2) 中国建树银行股份有限公司 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 注册地点:北京市西城区金融大街 25 号 办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址: (3) 交通银行股份有限公司 注册地点:上海市银城中路 188 号 办公地点:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 接洽人: 王菁 接洽电话:021—58781234 客服电话:95599 公司网址: (4) 招商银行股份有限公司 注册所在:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址: (5) 中信银行股份有限公司 注册所在:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地点:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 接洽人:郭伟 电话:010-65558888 传真:010-65550827 客服电话:95558 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 公司网址:bank.ecitic.com (6) 上海浦东成长银行股份有限公司 注册地点:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地点:上海市中山东一起 12 号 法定代表人:高国富 接洽人:吴斌 接洽电话:021-61618888 客服电话:95528 网址: (7) 安全银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 接洽人:宣扬莉 客户处事热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (8) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地点:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地点:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 接洽人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址: (9) 浙江泰隆贸易银行股份有限公司 注册地点:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人:王钧 接洽人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 公司网址: (10) 东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地点:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 接洽人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址: (11) 晋商银行股份有限公司 注册地点:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地点:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 接洽人:杨瑞 客服电话:9510-5588 公司网址: (12) 华龙证券股份有限公司 注册地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财产中心 办公地点:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财产中心 法定代表人:陈牧原 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 接洽人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668 网址: (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号 办公地点:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 接洽人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 网址: (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地点:北京市向阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金营业传真:(010)65182261 接洽人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址: (15) 招商证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 接洽人:黄婵君 客服电话:95565?4008888111 网址: (16) 中信证券股份有限公司 注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座法定代表人:宣扬佑君 接洽电话:010-60838888 传真:010-60833739 接洽人:郑慧 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 网址: (17) 中国银河证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574087 接洽人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 网址: (18) 海通证券股份有限公司 注册地点:上海市广东路 689 号 办公地点:上海市广东路 689 号 法定代表人:王建国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 接洽人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址: (19) 申万宏源证券有限公司 注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 接洽人:李玉婷 客服电话:95523 或 4008895523 网址: (20) 长江证券股份有限公司 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 注册地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户处事热线:95579 或 4008-888-999 接洽人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址: (21) 安信证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金营业传真:0755-82558355 接洽人:陈剑虹 接洽电话:0755-82825551 网址: (22) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地点:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地点:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 接洽电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 接洽人:李珊 网址: 客服热线:0571-95548 (23) 山西证券股份有限公司 注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618,95573 网址: (24) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地点:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 接洽人:刘晓明 客服电话:95548 网址: (25) 华泰证券股份有限公司 注册地点:南京市江东中路 228 号 办公地点:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 接洽人:庞晓芸 接洽电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址: (26) 信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:宣扬志刚 接洽人:尹旭航 接洽电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 公司网址: (27) 光大证券股份有限公司 注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 电话:021-22169999 传真:021-22169134 接洽人: 龚俊涛 客服电话:95525 网址: (28) 东北证券股份有限公司 注册地点:长春市生态大街 6666 号 办公地点:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 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东海证券股份有限公司 注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 接洽人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址: (36) 申万宏源西部证券有限公司 注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李琦 接洽人: 王怀春 接洽电话:010-88085858 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 客服电话:4008-000-562 网址: (37) 中泰证券股份有限公司 注册地点:济南市市中区经七路 86 号 办公地点:上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 接洽人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 公司网址: (38) 世纪证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 接洽人:袁媛 客服电话:4008-323-000 网址: (39) 华福证券有限责任公司 注册地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 接洽人:王虹 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址: 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (40) 财通证券股份有限公司 注册地点:杭州市杭大路 15 号 办公地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 接洽电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336(浙江),40086-96336(世界) 网址: (41) 中国中金财产证券有限公司 注册地点:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单位 办公地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 接洽人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户处事电话: 95532 网址: (42) 江海证券有限公司 注册地点:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地点:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 接洽人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户处事热线:400-666-2288 网址: 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (43) 国金证券股份有限公司 注册地点:成都会青羊区东城根上街 95 号 办公地点:成都会青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 接洽人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址: (44) 华宝证券有限责任公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 接洽人:刘闻川 接洽电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 公司网址: (45) 长城国瑞证券有限公司 注册地点:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地点:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 客服电话:400-0099-886 公司网址: (46) 广州证券股份有限公司 注册地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 办公地点:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 接洽人:梁微 客服电话:95396 公司网址: (47) 华鑫证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地点:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 接洽人:王逍 客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址: (48) 东吴证券股份有限公司 注册地点:苏州市家产园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地点:苏州市家产园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 接洽人:方晓丹 客服电话:95330 网址: (49) 东兴证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层 办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 传真:010-66555133 接洽人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址: (50) 天相投资参谋有限公司 注册地点:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地点:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 接洽人:谭磊 客服电话:(010)66045678 天相投顾网址: 天相基金网网址: (51) 深圳众禄基金贩卖股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地点:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 接洽人:童彩平 客户处事电话: 4006788887 网址: 及 (52) 上海长量基金贩卖有限公司 注册地点:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地点:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 宣扬跃伟 电话:021-20691832 传真:021—20691861 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 接洽人:黄辉 客服电话:400-820-2899 公司网址: (53) 上海好买基金贩卖有限公司 注册地点:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地点:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596916 接洽人:宣扬茹 客服电话:400-700-9665 网址: (54) 蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司 注册地点:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地点:浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-81147394 传真:0571-26698533 接洽人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址: (55) 中期资产打点有限公司 注册地点:北京市向阳区开国门外荣耀路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地点:北京市向阳区开国门外荣耀路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 客户处事电话: 95162 网址: (56) 北京展恒基金贩卖股份有限公司 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地点:北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 接洽电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 接洽人:马林 客服电话: 400-818-8000 网址: (57) 上海每天基金贩卖有限公司 注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:着实 接洽电话:021-54509998 传真:021-64385308 接洽人:黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址: (58)浦领基金贩卖有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单位 办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单位 法定代表人:李招弟 接洽电话:010-59497361 传真:010-64788016 接洽人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址: (59) 浙江同花顺基金贩卖有限公司 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地点:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 接洽人:吴强 客户处事电话: 4008-773-772 网址: (60) 宜信普泽(北京)基金贩卖有限公司 注册地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话: 010-52855713 传真:010-85894285 接洽人:魏晨 客服电话:400 6099 200 网址: (61) 一起财产(北京)基金贩卖股份有限公司 注册地点:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地点:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新天下广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 接洽人:段京璐 客服电话:400-0011-566 网址: (62) 诺亚正行基金贩卖有限公司 注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地点:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋2 楼 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:汪静波 接洽电话:021-38600735 传真:021-38509777 接洽人:徐诚 客户处事电话: 400-821-5399 网址: (63) 北京唐鼎耀华基金贩卖有限公司 注册地点:北京市延庆县延庆经济开拓区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地点:北京市向阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表:王岩 接洽人:胡明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 网址: 客服电话:400-819-9868 (64) 北京创金启富基金贩卖有限公司 注册地点:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地点:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表:梁蓉 接洽人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 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客服电话:400-618-0707 网址: (71) 上海凯石财产基金贩卖有限公司 注册地点:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地点:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 接洽人:黄祎 电话: 021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址: (72) 大泰金石基金贩卖有限公司 注册地点:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心当代五项馆 2105 室 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 办公地点:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 接洽人:王骅 电话: 021-20324174 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址: (73) 北京钱景基金贩卖有限公司 注册地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 接洽人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址: (74)珠海盈米基金贩卖有限公司 注册地点: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地点:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 1201-1203室 法定代表人:肖雯 接洽人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址: (75) 上海联泰基金贩卖有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:燕斌 接洽人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址: (76) 和耕传承基金贩卖有限公司 注册地点:郑州市郑东新区春风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼办公地点:郑州市郑东新区春风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼法定代表人:李淑慧 接洽人:郭兆英 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华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 办公地点:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座 法定代表人: 赵芯蕊 接洽人:赵芯蕊 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 公司网址: (89) 上海云湾基金贩卖有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 接洽人: 范泽杰 电话 021-20530186、13917243813 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 公司网址: (90) 深圳前海凯恩斯基金贩卖有限公司 注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地点:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 接洽人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址: (91) 北京恒天明泽基金贩卖有限公司 注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地点:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:李悦 接洽人:宣扬晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址: (92) 武汉市伯嘉基金贩卖有限公司 注册地点:武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地点:武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址: 注册地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 层 4 号 办公地点:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址: (93) 北京汇成基金贩卖有限公司 注册地点: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地点: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 接洽人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址: (94) 大连网金基金贩卖有限公司 办公地点:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 法定代表人:卜勇 接洽人:于舒 接洽电话:(0411)3902 7828 传真:(0411) 3902 7835 客服电话:4000-899-100 公司网址: (95) 天津国美基金贩卖有限公司 注册地点:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼 D 座二层202-124 室 办公地点:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 接洽人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户处事电话:400-111-0889 公司网址: (96) 北京懒猫金融信息处事有限公司 注册地点:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111 号 接洽人:朱翔宇 电话:15921710500 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址: (97) 上海基煜基金贩卖有限公司 注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济成长区) 办公地点:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人: 王翔 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 接洽人: 蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 公司网址: (98) 和讯信息科技有限公司 注册地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 接洽人:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (99) 济安财产基金贩卖有限公司 注册地点: 北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地点: 北京市向阳区东三环中路 7 号北京财产中心 A 座 46 层 法定代表人: 杨健 接洽人:李海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址: (100) 上海中原财产投资打点有限公司 注册地点:上海市虹口区东台甫路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 接洽人:仲秋玥 电话:010-88066632 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址: (101) 北京蛋卷基金贩卖有限公司 注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507 办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 接洽人:吴季林 电话:010-61840688 客服电话:400-061-8518 公司网址:https://danjuanapp.com (102) 北京肯特瑞基金贩卖有限公司 注册地点:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人:江卉 接洽人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址: (103) 上海挖财金融信息处事有限公司 注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 接洽人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 客户处事电话:021-50810673 网址: (104) 天津万家财产资产打点有限公司 注册地点:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号平静洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 接洽人:邵玉磊 电话:010-59013825 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(112) 华融证券股份有限公司公司 注册地点:北京市西城区金融大街 8 号 办公地点:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人:祝献忠 接洽人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 公司网址: (113) 徽商期货有限责任公司 注册地点: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地点: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 接洽人: 申倩倩 电话:0551-62865215 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 公司网址: (114) 联储证券有限责任公司 注册地点: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人: 吕春卫 接洽人: 丁倩云 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 公司网址: (115) 万联证券股份有限公司 注册地点: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地点: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:罗钦城 联 系 人:甘蕾 客服电话:95322 公司网址: (116) 北京植信基金贩卖有限公司 注册地点:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地点:北京市向阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人: 于龙 接洽人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 公司网址: (117) 中天证券股份有限公司 注册地点:沈阳市僻静区庆幸街 23 甲 办公地点: 沈阳市僻静区庆幸街 23 甲 法定代表人: 马功绩 客服电话:024-95346 公司网址: (118) 扬州国信嘉利基金贩卖有限公司 注册地点:江苏省扬州市广陵新城信息财富基地 3 期 20B 栋 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 办公地点:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 接洽人:苏曦 电话:0514-82099618-805 客户处事电话:400-021-6088 公司网址:https://www.gxjlcn.com/ (119) 喜鹊财产基金贩卖有限公司 注册地点:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地点:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 接洽人:宣扬萌 接洽电话:010-58349088 客服电话:400 —699—7719 公司网站: (二)注册挂号机构 名称:华商基金打点有限公司 注册地点:北京市西城区安全里西大街 28 号楼 19 层 法定代表人:陈牧原 电话:010-58573571 传真:010-58573580 接洽人:董士伟 网址: (三)状师事宜所和包办状师 名称:上海源泰状师事宜所 注册地:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 认真人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 包办状师:廖海、刘佳 (四)管帐师事宜所和包办注册管帐师 管帐师事宜所:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地点:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合资人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 包办注册管帐师:陈熹、周祎 接洽人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:华商稳定添利债券型证券投资基金 五、基金的范例 基金范例:左券型开放式 六、基金的投资方针 在公道节制风险的基本上,通过对债券起劲主动地投资打点,追求以逾越业绩基准的绝对收益为方针。 七、基金的投资偏向 本基金的投资范畴为海内依法刊行牢靠收益类品种,包罗海内依法刊行上市的国债、央行单据、处所当局债、金融债、公司债、企颐魅债、短期融资券、资产支持证券、可疏散买卖营业可转换债券的纯债部门、中期单据、中小企业私募债、回购和银行存款等金融器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他牢靠收益类证券品种(但须切合中国证监会的相干划定)。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参加一级市场新股申购或增发新股。 如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。 基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。 八、基金的投资计策 1. 资产设置计策 本基金为债券型基金,不直接从二级市场购置股票、权证等权益类资产,也不参加一级市场新股申购或增发新股。本基金在充实研究宏观市场形势以及微观市场主体的基本上,采纳起劲主动地投资打点计策,通过定性与定量说明,对利率变革趋势、债券收益率曲线移动偏向、名誉利差等影响债券价值的身分举办评估,对差异投资品种运用差异的投资计策,并充实操作市场的非有用性,掌握种种套利的机遇。在名誉风险可控的条件下,寻求组合活动性与收益的最佳配比,力争一连取获得达或高出业绩较量基准的收益。 2. 平凡债券投资计策 (1)品种设置计策 在债券品种选择上,本基金将债券品种分别为:利率品种和名誉品种,牢靠利率品种和浮动利率品种。本基金采纳“自上而下”的设置原则,起劲主动地投资打点计策,将牢靠收益类资产在差异债券品种之间举办设置。利率品种首要包罗国债、政策性金融债、央行单据等,名誉品种首要包罗企颐魅债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、中小企业私募债、短期融资券等。牢靠利率债券是指在刊行时划定利率在整个送还期内稳固的债券;浮动利率品种是指刊行时划定债券利率随市场利率按期浮动的债券,其利率凡是按照市场基准利率加上必然的利差来确定。在名誉风险可控的条件下,寻求组合活动性与收益的最佳配比,力争一连取获得达或高出业绩较量基准的收益。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (2)限期布局设置计策 利率限期布局表白了债券的到期收益率与到期限期之间的相关。本基金通过数目化要领对利率举办建模,在各类气象、各类假设下对将来利率限期布局变换举办模仿说明,并在运作中按照限期布局差异变换气象在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合傍边举办选择恰当的设置计策。 (3)利率计策 利率是影响债券投资收益的重要指标,利率研究是本基金投资决定前最重要的研究事变。本基金将深入研究宏观经济的远景,猜测财务政策、钱币政策等宏观经济政策取向,说明金融市场资金供求状况变革趋势。在此基本上,猜测金融市场利率程度变换趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变革趋势,为本基金的债券投资提供计策支持。 (4)名誉计策 名誉类品种具有高风险、高收益的特性。本基金投资名誉类品种首要面对名誉风险和活动性风险。本基金在行业说明的基本上,按照债券刊行主体所处行业、成长远景、竞争职位、财政状况、公司管理等身分,评价债券刊行人的名誉风险。 (5)债券选择计策 在上述债券投资计策的基本上,本基金对个券举办订价,充实评估其到期收益率、活动性溢价、名誉风闲镡偿、税收、含权等身分,选择那些订价公道或代价被低估的债券举办投资。 (6)回购计策 本基金将亲近跟踪差异市场和差异限期之间的利率差别,在准确的投资收益测算基本上,起劲采纳回购杠杆操纵,在有用节制风险的前提下为基金资产增进收益。在银行间市场,本基金将在相干划定的范畴内起劲举办债券回购;在买卖营业所市场,本基金也将充实操作回购计策放大投资。 3. 浮动利钱债券投资计策 海内浮息债市场已经具有必然的局限。相对牢靠利钱债券而言,浮息债的利率凡是为基准利率加上必然幅度的利差。投资浮息债可以在必然水平上规避利率风险,由于其收益率随市场利率颠簸而颠簸,市场利率大幅颠簸对它的代价影响就较量小。本基金重点研究基准利率范例、利差程度、市场刊行环境、刊行主体、 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 债券范例及剩余限期漫衍等身分,并团结市场预期说明和对市场基准利率走势的判定,拟定浮息债的投资计策。 4. 债券一级市场投资计策 债券一级市场也就是债券的刊行市场。债券刊行市场的浸染是将当局、金融机构以及工商企业等为筹集资金向社会刊行的债券通过承销商贩卖给投资者。因为债券刊行的非凡机制,刊行市场凡是存在供求失衡征象,从而导致债券一级市场与二级市场的价差。本基金亲近跟踪债券刊行市场的供给状况,深入研究利差变换,在重点研究刊行人特性及其名誉程度、债券范例、包管环境、刊行利率和承销商组成的基本上起劲参加债券一级市场投资。 5. 可疏散买卖营业的可转换债券投资计策 本基金的可转债的投资采纳根基面说明和量化说明相团结的要领。本基金打点人和行业研究员对可转债刊行人的公司根基环境举办深入研究,对公司的红利和生长手段举办充实论证。在对可转债的代价评估方面,因为可转换债券内含权力代价,本基金将操作期权订价模子等数目化要领对可转债的代价举办估算,选择代价低估的可疏散买卖营业的可转换债券举办投资。 6. 中小企业私募债投资计策 中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是名誉风险高、收益率高、债券活动性较低。今朝我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部门中小企业私募债有评级机构评级;与高名誉风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;因为中小企业私募债在我国今朝市场局限较小,市场参加者较少,单只债券的局限也较小,且有持有人数上限限定,因此债券的活动性较差,跟着我国名誉债市场的成长,中小企业私募债的局限将会急剧的扩大,活动性也将获得改进,但从恒久来看中小企业私募债的活动性仍将低于名誉评级在投资级以上的品种,这是其品种自己固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场成长动态细密跟踪基本之上,依据独立的中小企业私募债风险评估系统,配备专业的研究力气,并执行响应的内节制度,越发盛大地说明单只中小企业私募债的名誉风险及活动性风险,举办中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的打点上,将行使越发严酷的风控尺度,严酷限定单只债券持有比例的上限,回收更分手化的投资组合,更短的组合到期限期 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 来节制组合的名誉风险和活动性风险。 7. 资产支持证券投资计策 本基金将一连研究和亲近跟踪海内资产支持证券品种的成长,对平凡的和创新性的资产支持证券品种举办深入说明,拟定周密的投资计策。在详细投资进程中,重点存眷基本资产的范例和资产池的质量,出格增强对将来现金流不变性的说明。在资产支持证券的代价评估方面综合运用定性根基面说明和定量说明。另外,活动性风险是资产支持证券设置进程中必要思量的重要身分,为此本基金将严酷节制资产支持证券的总量局限,不单方面追求收益率程度,实现资产支持证券对基金资产的最优孝顺。 九、基金的业绩较量基准 本基金的业绩较量基准是:一年期银行按期存款利率(税后)+1.2% 上述“一年期银行按期存款收益率”是指昔时 1 月 1 日中国人民银行发布 并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金条约》见效日地址年度以《基金条约》见效日中国人民银行发布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。本基金为债券型基金,基金打点人但愿运用起劲的投资计策、妥当的风险节制本领追求绝对收益。因此,以一年期银行按期存款收益率+1.2%作为本基金的业绩较量基准,可以或许使本基金投资人理性判定本基金产物的风险收益特性。 若将来市场产生变革导致此业绩基准不再合用本基金,基金打点人可按照市场成长状况及本基金的投资范畴和投资计策,在征得基金托管人赞成后报中国证监会存案后改观业绩较量基准,并实时通告。 十、基金的风险收益特性 本基金是债券型证券投资基金,其恒久均匀风险程度和预期收益率与风险低于股票型基金、殽杂型基金,高于钱币市场基金,属于证券投资基金中具有较低风险收益特性的品种。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 十一、基金投资组合陈诉 本基金凭证《基金法》、《信息披露步伐》及中国证监会的其他划定中关于投 资组合陈诉的要求披露基金的投资组合。 1. 陈诉期末基金资产组合环境 制止 2019 年 6 月 30 日,华商稳定添利债券型证券投资基金 A 级资产净值 为 16,010,123.04 元,C 级资产净值为 17,645,353.90 元,A 级份额净值为 0.882 元,C 级份额净值为 0.866 元,A 级累计份额净值为 0.882 元,C 级累计份额净 值为 0.866 元。其投资组合环境如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 个中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 牢靠收益投资 29,064,585.20 75.13 个中:债券 29,064,585.20 75.13 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 个中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 7,899,635.04 20.42 计 8 其他资产 1,720,685.34 4.45 9 合计 38,684,905.58 100.00 2. 陈诉期末按行业分类的股票投资组合 2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有境内股票。 2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 3. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明 细 本基金本陈诉期末未持有股票投资。 4. 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国度债券 7,577,532.20 22.52 2 央行单据 - - 3 金融债券 21,487,053.00 63.84 个中:政策性金融债 21,487,053.00 63.84 4 企颐魅债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债(可互换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,064,585.20 86.36 5. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明 细 序 债券代码 债券名称 数目(宣扬) 公允代价(元) 占基金资产净值 号 比例(%) 1 190203 19国开03 100,000 9,936,000.00 29.52 2 190205 19国开05 100,000 9,795,000.00 29.10 3 019547 16国债19 82,670 7,577,532.20 22.52 4 108603 国开 1804 17,550 1,756,053.00 5.22 本基金本陈诉期末仅持有上述 4 只债券。 6. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 7. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资 明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 8. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明 细 按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗权证投资。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 9. 陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名 9.1 本期国债期货投资政策 按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。 9.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 按照本基金的基金条约约定,本基金的投资范畴不包罗国债期货。 10. 投资组合陈诉附注 10.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被禁锢部分备案观测,且在本陈诉体例日前 一年内未受到果真非难、赏罚。 10.2 本基金本陈诉期末未持有股票投资。 10.3 其他资产组成 序号 名称 金额(元) 1 存出担保金 8,344.82 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利钱 442,280.54 5 应收申购款 592,459.98 6 其他应收款 677,600.00 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 合计 1,720,685.34 其他应收款为本基金持有的已过时的荣华鸟股份有限公司 2014 年公司债券(以下简称 “14 荣华鸟”)共 88,000 宣扬。因该债券回售产生实质性违约,而将“14 荣华鸟”的估值总 额 677,600.00 元从买卖营业性金融资产和应收利钱转列其他应收款,于 2019 年 6 月 30 日的账面 代价维持稳固。 10.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名 本基金本陈诉期末未持有股票投资。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 10.6 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门 因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。 十二、基金的业绩 1. 本陈诉期基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 华商稳定添利债券 A 净值增添 净值增添 业绩较量 业绩较量基 阶段 率① 率尺度差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 率③ 准差④ 基金创立日至 6.60% 0.11% 2.81% 0.01% 3.79% 0.10% 2015/12/31 2016/01/01--2016/12/31 0.75% 0.07% 2.63% 0.01% -1.88% 0.06% 2017/01/01--2017/12/31 0.09% 0.10% 2.56% 0.01% -2.47% 0.09% 2018/01/01--2018/12/31 -17.95% 0.78% 2.50% 0.01% -20.45% 0.77% 2019/01/01--2019/06/30 0.00% 0.26% 1.21% 0.01% -1.21% 0.25% 华商稳定添利债券 C 净值增添 净值增添 业绩较量 业绩较量基 阶段 率① 率尺度差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 率③ 准差④ 基金创立日至 6.10% 0.11% 2.81% 0.01% 3.29% 0.10% 2015/12/31 2016/01/01--2016/12/31 0.28% 0.07% 2.63% 0.01% -2.35% 0.06% 2017/01/01--2017/12/31 -0.28% 0.10% 2.56% 0.01% -2.84% 0.09% 2018/01/01--2018/12/31 -18.28% 0.77% 2.50% 0.01% -20.78% 0.76% 2019/01/01--2019/06/30 -0.12% 0.26% 1.21% 0.01% -1.33% 0.25% 2. 自基金条约见效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩较量 基准收益率变换的较量 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 注:①基金条约见效日为 2015 年 2 月 17 日。 ②按照《华商稳定添利债券型证券投资基金基金条约》的划定,本基金的投资范畴为国 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 内依法刊行牢靠收益类品种,包罗海内依法刊行上市的国债、央行单据、处所当局债、金融债、公司债、企颐魅债、短期融资券、资产支持证券、可疏散买卖营业可转换债券的纯债部门、中期单据、中小企业私募债、回购和银行存款等金融器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他牢靠收益类证券品种(但须切合中国证监会的相干划定)。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参加一级市场新股申购或增发新股。基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。按照基金条约的划定,自基金条约见效之日起 6 个月内基金各项资产设置比例需切合基金条约要求。本基金在建仓期竣事时,各项资产设置比例切合基金条约有关投资比例的约定。 十三、基金的用度与税收 (一)基金运浸染度 1、基金用度的种类 基金运作进程中,从基金工业中付出的用度包罗: (1)基金打点人的打点费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金的贩卖处事费。 (4)《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度。 (5)《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费。 (6)基金份额持有人大会用度。 (7)基金的证券买卖营业用度。 (8)基金的银行汇划用度。 (9)证券账户开户用度、账户维护用度 (10)凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。 2、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法 (1)基金打点人的打点费 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。打点费的计较要领如下: H=E×0.70%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金打点费 E 为前一日的基金资产净值 基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个事变日内从基金工业中一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至最近可付出日付出。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较要领如下: H=E×0.20%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个事变日内从基金工业中一次性支取。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至最近可付出日付出。 (3)贩卖处事费 贩卖处事费可用于本基金市场推广、贩卖以及基金份额持有人处事等各项用度。本基金份额分为差异的种别,合用差异的贩卖处事费率。个中,A 类不收取贩卖处事费,C 类贩卖处事费年费率为 0.40%。 C 类基金份额的贩卖处事费计较要领如下: H=E×0.40%÷昔时天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的贩卖处事费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 贩卖处事费逐日计提,按月付出。经基金打点人与基金托管人查对同等后,由基金托管人于次月首日起 5 个事变日内从基金工业中划出,经挂号机构别离支 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 付给各个基金贩卖机构。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至最近可付出日付出。 上述“1、基金用度的种类中第(4)-(9)项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。 3、不列入基金用度的项目 下列用度不列入基金用度: (1)基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的丧失。 (2)基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度。 (3)《基金条约》见效前的相干用度。 (4)其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。 (二)基金用度的调解 在切正当令礼貌划定的范畴内,基金打点人和基金托管人可协商酌情低落基金打点费、基金托管费和贩卖处事费,此项调解不必要基金份额持有人大会决策通过。基金打点人必需最迟于新的费率实验日 2 日前在指定前言上登载通告。 (三)基金税收 本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。 十四、对招募声名书更新部门的声名 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》、《证券投资基金贩卖打点步伐》、《证券投资基金信息披露打点步伐》、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及其他有关法令礼貌的要求,本公司团结基金的运行环境,对其原招募声名书举办了更新,首要更新的内容声名如下: (一) 更新了“重要提醒”部门的相干内容。 (二) 更新了“三、基金打点人”的相干信息。 华商稳定添利债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要 (三) 更新了“四、基金托管人”的相干信息。 (四) 更新了“五、相干处事机构”的相干信息。 (五) 在“九、基金的投资”中按照本基金的现实运作环境,更新了最近一期投资组合陈诉的内容,及最近一期基金业绩和同期业绩较量基准的示意。 (六) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已登载的通告内容。 上述内容仅为择要,须与本《招募声名书》(正文)所载之具体资料一并阅读。 华商基金打点有限公司 2019 年 9 月 30 日

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