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大发体育娱乐网址:华安创新证券投资基金2018年年度报告摘要

来源:大发体育娱乐网址 作者:admin 人气: 发布时间:2019-10-09
摘要:基金打点人:华安基金打点有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司陈诉送出日期:二〇一九年三月三十日§1重要提醒1.1重要提醒基金打点人的董事会、董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性承

基金打点人:华安基金打点有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 陈诉送出日期:二〇一九年三月三十日 §1  重要提醒 1.1 重要提醒 基金打点人的董事会、董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带的法令责任。今年度陈诉已经三分之二以上独立董事具名赞成,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司按照本基金条约划定,于2019年3月26日复核了本陈诉中的财政指标、净值示意、利润分派环境、财政管帐陈诉、投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。 基金打点人理睬以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保基金必然红利。 基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投资者在作出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书及其更新。 今年度陈诉择要摘自年度陈诉正文,投资者欲相识具体内容,应阅读年度陈诉正文。 本陈诉期自2018年1月1日起至12月31日止。   §2  基金简介 2.1基金根基环境 基金简称  华安创新殽杂    基金主代码  040001    买卖营业代码   040001(前端)   041001(后端)    基金运作方法  左券型开放式    基金条约见效日  2001年9月21日    基金打点人  华安基金打点有限公司    基金托管人  交通银行股份有限公司    陈诉期末基金份额总额  2,839,431,086.00份    基金条约存续期  不按期    2.2 基金产物声名 投资方针  基金打点人将以分手投资风险,进步基金资产的安详性,并起劲追求投资收益的不变增添为方针,以诚信原则及专业策划方法,将本基金投资于具有精采活动性的金融器材,首要包罗海内依法果真刊行、上市的股票、债券以及经中国证监会核准的应承基金投资的其余金融器材。    投资计策  本基金首要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益,通过成立科学公道的投资组合,为投资者低落和分手投资风险,进步基金资产的安详性。 这里的创新是指科技创新、打点创新和制度创新等方面。创新类上市公司包罗高新技能财富创新公司和传统财富创新公司。 高新技能财富创新公司首要齐集在信息技能、生物医药和新原料等高新技能财富等规模,包罗电子信息及收集技能、生物技能及新医药、光机电一体化、航空航天技能、海洋技能、新原料、新能源等规模内主业突出的上市公司。 传统财富范例的上市公司中,假如已在或正在打点制度、营销系统、技能开拓和出产系统等方面举办创新,具有较大隐藏成长远景和经济效益的上市公司也属于本基金的首要投资范畴。 本基金在选择上市公司时首要思量以下身分:公司创新手段强,主营营业市场空间大,财政状况精采,具有相等竞争上风等。 本基金的投资组合将通过持有基金打点人确认的并切正当令划定的必然比例的高活动性资产,如国债和现金,从而保持基金资产精采的活动性。    业绩较量基准  75%×沪深300指数收益率+25%×中债国债总财产指数收益率    风险收益特性  无    2.3 基金打点人和基金托管人 项目  基金打点人  基金托管人    名称  华安基金打点有限公司  交通银行股份有限公司    信息披露认真人  姓名  陆滢  陆志俊      接洽电话  021-38969999  021-32169999      电子邮箱  luying@huaan.com.cn  luzj@bankcomm.com    客户处事电话  4008850099  95559    传真  021-68863414  021-62701216    2.4 信息披露方法 刊登基金年度陈诉择要的打点人互联网网址      基金年度陈诉备置所在  上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层    §3 首要财政指标、基金净值示意及利润分派环境 3.1 首要管帐数据和财政指标 金额单元:人民币元 3.1.1 时代数据和指标  2018年  2017年  2016年    本期已实现收益  -455,997,797.40  47,738,886.47  -464,904,347.24    本期利润  -547,676,010.16  107,127,205.55  -586,734,481.73    加权均匀基金份额本期利润  -0.1892  0.0334  -0.1691    本期基金份额净值增添率  -25.47%  4.48%  -18.89%    3.1.2 期末数据和指标  2018年尾  2017年尾  2016年尾    期末可供分派基金份额利润  0.3232  0.5048  0.4813    期末基金资产净值  1,578,403,702.10  2,253,020,644.14  2,396,671,293.59    期末基金份额净值  0.556  0.746  0.714    注:1、本期已实现收益指基金本期利钱收入、投资收益、其他收入(不含公允代价变换收益)扣除相干用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允代价变换收益。 2、所述基金业绩指标不包罗持有人认购或买卖营业基金的各项用度,计入用度后现实收益程度要低于所列数字。 3、期末可供分派利润回收期末资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已实现部门的孰低数(为期末余额,不是当期产生数)。 3.2 基金净值示意 3.2.1 基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 阶段  份额净值增添率①  份额净值增添率尺度差②  业绩较量基准收益率③  业绩较量基准收益率尺度差④  ①-③  ②-④    已往3个月  -9.74%  1.17%  -8.39%  1.22%  -1.35%  -0.05%    已往6个月  -14.46%  1.09%  -9.69%  1.12%  -4.77%  -0.03%    已往1年  -25.47%  1.09%  -16.76%  1.00%  -8.71%  0.09%    已往3年  -36.84%  1.06%  237.78%  0.88%  -274.62%  0.18%    已往5年  -7.52%  1.28%  26.59%  1.14%  -34.11%  0.14%    自基金创立起至今  218.33%  1.19%  102.56%  1.25%  115.77%  -0.06%    3.2.2自基金条约见效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量 华安创新证券投资基金 份额累计净值增添率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图 (2001年9月21日至2018年12月31日) / 3.2.3 已往五年基金每年净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量 华安创新证券投资基金 已往五年基金净值增添率与业绩较量基准收益率的比拟图 / 3.3 已往三年基金的利润分派环境 单元:人民币元 年度  每10份基金份额分红数  现金情势发放总额  再投资情势发放总额  年度利润分派合计  备注    2018  -  -  -  -  -    2017  -  -  -  -  -    2016  0.100  19,037,703.41  16,106,719.70  35,144,423.11  -    合计  0.100  19,037,703.41  16,106,719.70  35,144,423.11  -    §4  打点人陈诉 4.1 基金打点人及基金司理环境 4.1.1基金打点人及其打点基金的履历 华安基金打点有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文核准于1998年6月设立,是海内首批基金打点公司之一,注册成本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融商业区。今朝的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产打点有限公司、上海锦江国际投资打点有限公司、上海家产投资(团体)有限公司和国泰君安投资打点股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产打点有限公司、华安将来资产打点有限公司。制止2018年12月31日,公司旗下共打点华安创新殽杂、华安MSCI中国A、华安现金富利息币、华巩牢靠收益债券、华安环易ETF、华安沪港深外延增添殽杂、华安详球美元收益债券等108只开放式基金,打点资产局限到达2756.06亿元人民币。 4.1.2基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理的简介 姓名  职务  任本基金的基金司理(助理)限期  证券从业年限  声名        任职日期  离任日期        廖发家  本基金的基金司理  2015-08-06  -  17年  博士研究生,17年金融行业从业履历,曾任上海证大投资打点有限公司副司理、金鹰基金研究员、中国人寿资产打点研究员、平静洋资产打点投资司理。2015年6月插手华安基金打点有限公司,2015年8月起接受本基金的基金司理。2016年2月至2018年8月,同时接受华安安华保本殽杂型证券投资基金的基金司理。2016年8月起同时接受华安安进保本殽杂型提倡式证券投资基金的基金司理。2017年8月起,同时接受华安大安详主题机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。    杨明  本基金的基金司理、投资研究部高级总监  2018-12-03  -  18年  中央财经大学硕士研究生,18年银行、基金从业经验。曾在上海银行从事信贷员、买卖营业员及风险打点。2004年10月插手华安基金打点有限公司,任研究成长部研究员。现任投资研究部总监。2013年6月起接受华安计策优选殽杂型证券投资基金的基金司理。2014年6月起接受投资研究部高级总监。2015年6月至2016年9月同时接受华安国企改良主题机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。2016年3月至2018年3月同时接受华安沪港深外延增添机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。2016年5月至2018年10月,同时接受华安安禧保本殽杂型证券投资基金的基金司理。2018年10月起,同时接受华安安禧机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。2018年1月起,同时接受华安盈利精选殽杂型证券投资基金的基金司理。2018年4月起,同时接受华安睿明两年按期开放机动设置殽杂型证券投资基金的基金司理。2018年12月起,同时接受本基金的基金司理。    注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出抉择之日,即以通告日为准。证券从业的寄义遵从行业协会《证券业从业职员资格打点步伐》的相干划定。 2019年2月2日公司宣布通告,2019年2月1日起,廖发家不再接受此基金的基金司理。 4.2 打点人对陈诉期内本基金运作遵规取信环境的声名 本陈诉期内,本基金打点人严酷遵守《证券投资基金法》等有关法令礼貌及基金条约、招募声名书等有关基金法令文件的划定,本着厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,在节制风险的条件下,为基金份额持有人钻营最大好处,不存在违法违规或未推行基金条约理睬的气象。 4.3 打点人对陈诉期内公正买卖营业环境的专项声名 4.3.1公正买卖营业制度和节制要领 按照中国证监会《证券投资基金打点公司公正买卖营业制度指导意见》,公司拟定了《华安基金打点有限公司公正买卖营业打点制度》,将关闭式基金、开放式基金、特定客户资产打点组合及其他投资组合伙产在研究说明、投资决定、买卖营业执行等方面所有纳入公正买卖营业打点中。节制法子包罗:在研究环节,研究员在为公司打点的种种投资组合提供研究信息、投资提议进程中,行使晨会讲话、邮件发送、登录在研究陈诉打点体系中等方法来确保种种投资组合司理可以公正享有信息获取机遇。在投资环节,公司各投资组合司理按照投资组合的气魄威风凛凛和投资计策,拟定并严酷执行买卖营业决定法则,以担保各投资组合买卖营业决定的客观性和独立性。同时严酷执行投资决定委员会、投资总监、投资组合司理等各投资决定主体授权机制,投资组合司理在授权范畴内自主决定,高出投资权限的操纵必要颠末严酷的审批措施。在买卖营业环节,公司实施逼迫公正买卖营业机制,确保各投资组合享有公正的买卖营业执行机遇。(1) 买卖营业所二级市场营业,遵循价值优先、时刻优先、比例分派、综合均衡的节制原则,实现统一时刻下达指令的投资组合在买卖营业机缘上的公正性。(2) 买卖营业所一级市场营业,投资组合司理按意愿独立举办营业申报,齐集买卖营业部以投资组合名义对外举办申报。若该营业以公司名义举办申报与中签,则按现实中签环境以价值优先、比例分派原则举办分派。若中签量过小无法公道举办比例分派,且以公司名义得到,则投资部分在合规监察员监视参加下,举办公正协商分派。(3) 银行间市场营业遵循指令时刻优先原则,先到先询价的节制原则。通过内部配合的iwind群,宣布询价需求和功效,做到信息果真。如果多个投资组合举办一级市场投标,则各投资组合司理须以各投资组合名义向齐集买卖营业手下达投资意向,买卖营业员以此举办投标,以确保中签功效与投资组合投标意向逐一对应。若中签量过小无法公道举办比例分派,且以公司名义得到,则投资部分在风险打点部投资监视参加下,举办公正协商分派。买卖营业监控、说明与评估环节,公司风险打点部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市买卖营业的投资品种、举办场外的非果真刊行股票申购、以公司名义举办的债券一级市场申购、差异投资组条约日和邻近买卖营业日的反向买卖营业以及也许导致不公正买卖营业和洽处运送的非常买卖营业举动举办监控,按照市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),按期对各投资组合与买卖营业敌手之间议价买卖营业的买卖营业价值公允性举办检察,对差异投资组合邻近买卖营业日的同向买卖营业的买卖营业机缘和买卖营业价差举办说明。 4.3.2公正买卖营业制度的执行环境 本陈诉期内,公司公正买卖营业制度总体执行环境精采。 本基金打点人通过统计检讨的要领对打点的差异投资组合,在差异时刻窗下(日内、3日内、5日内)的今年度同向买卖营业价差举办了专项说明,未发明违背公正买卖营业原则的非常环境。 4.3.3非常买卖营业举动的专项声名 按照中国证监会《证券投资基金打点公司公正买卖营业制度指导意见》,公司合规监察审核部会同基金投资、买卖营业部分接头拟定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在买卖营业所及银行间的同日反向买卖营业节制法则,并在投资体系中举办了配置,实现了完全的体系节制。同时增强了对基金、专户间的同日反向买卖营业的监控与隔日反向买卖营业的搜查;风险打点部开拓了同向买卖营业说明体系,对相干同向买卖营业指标举办一连监控,并按期对组合间的同向买卖营业举动举办了重点说明。 本陈诉期内,因组合活动性打点或投资计策调解必要,除指数基金以外的全部投资组合参加的买卖营业所果真竞价买卖营业中,同日反向买卖营业成交较少的单边买卖营业量高出该证券当日成交量的5%的次数为4次,未呈现非常买卖营业。 4.4 打点人对陈诉期内基金的投资计策和业绩示意的声名 4.4.1陈诉期内基金投资计策和运作说明 中国经济增添面对减速压力,首要是去杠杆导致财务金融缩短效应浮现,而中美相关求助也冲击了投资和斲丧信念。根基面承压导致股票市场下行。可是经济也示意了一些韧性,好比房地产开工、制造业投资等。 政策调控保持计谋定力,同时继承逆周期微调:减税、布局性调解当局支出、钱币政策微调放松,抢救优质民企,12月往后中美开始会谈。 股票市场不绝下跌消化利空,而下跌反过来导致根基面有瑕疵的公司策划坚苦加大,成为螺旋式下跌。根基面稳定的公司示意则很是安稳。 本基金在陈诉期内业绩示意不佳。一季度在商颐魅战攻击下回落较大,之后大部门时刻示意安稳,但12月下旬呈现较大下跌,首要照旧投资者信念疲弱在年底提高一步发酵所致。但从所投资公司的策划环境看,大多照旧示意出较好的策划手段,保持了绩效的妥当,且颠末今年下跌后估值也已经处于很低程度。 4.4.2陈诉期内基金的业绩示意 制止2018年12月31日,本基金份额净值为0.556元,本陈诉期份额净值增添率为-25.47%,同期业绩较量基准增添率为-16.76%。 4.5打点人对宏观经济、证券市场及行业走势的扼要瞻望 中国正在举办深刻的经济和社会转型。 短期看,金融缩短会压抑需求,商颐魅战冲击投资和斲丧信念,P2P大面积爆雷、股市走低、棚改钱币化削弱、前期房价高企等身分也明显减弱了斲丧手段。将来几个季度经济下行压力如故不小,大发体育,必要一按时刻来修复住民收入、消化库存、有序去杠杆,然后经济将逐渐企稳。 我以为,短期的困中蕴含着恒久的机遇。去杠杆的本质是财务金融系统的改良,打造越发妥当有用的成本资金设置机制;商颐魅战的本质是中外经济相关重构,有助于敦促中国的改良开放更快、更深入;对房地产强项“房主不炒”的调控也有助于低落要素本钱、切换经济的财富拉动力。整体而言,我们看到当局在大力大举敦促改良开放向深水区提高,体系性重构中国的经济和社会打点体制,敦促中国经济从高速向高质增添转型。 中美从商颐魅战回到会谈桌,有望告竣阶段性协议。从恒久趋势上看,斗而不破、打打谈谈将是首要的形态。截止中国并不会使美国跑得更快,美国的首要抵牾是内生而不是外部输入的,相反,美国必要中国的相助来降服其内部首要抵牾。更深刻地改良开放是中国转型的要害,因应国际社会更高的要求敦促海内改良开放是短空长多的工作。驱动出产力大成长的环球化不行逆转,可是环球化盈利好处分派机制十分方向成本的排场,有也许在政治博弈中慢慢改变。将来的偏向不是一个越发反抗的各国当局,而是一个越发相助的各国当局。汗青的逻辑是,环球性出产力和环球化盈利,必将催生出对可以或许控制成本的环球管理构架。 百年未有之大变局之下,不破不立、不斗反面。在工作变得更好之前,凡是要先变得更坏。我们要审慎,但也要乐观。 在经济仍处于探底进程,表里不确定性如故较大,可是优质公司股价已经包括很是气馁预期的环境下,本基金将以相对乐观的立场,亲近跟踪形势变革。我们会把转型作为首要抵牾,作为投资的最焦点逻辑来主导投资决定: 在宏观层面上,以转型逻辑领略中国社会经济征象、评判政策结果、猜测将来中恒久总体图景,形成对成本市场多空走势的计谋判定; 在中观层面上,以转型图景展望行业需求远景、说明将来竞争名堂。探求面向将来“坡长雪厚”+“尊卑有序”之赛道,回避旧增添模式逻辑下的代价陷阱与生长陷阱; 在个股层面上,以转型图景看企业家对将来的认知、预见、对策、执行、结果,探求具有计谋远见、未雨绸缪,形成了面向将来的压倒性竞争上风的企业; 在估值层面上,全力领略企业恒久利润的生长性、可测性、不变性,探求对优质公司恒久代价明显低估的投资机遇。 总体上,我们以为2019年机遇颇多,值得等候。 4.6打点人对陈诉期内基金估值措施等事项的声名 本基金打点人凭证企业管帐准则、中国证监会相干划定和基金条约关于估值的约定,对基金所持有的投资品种举办估值。本基金托管人按照法令礼貌要求推行估值及净值计较的复核责任。  本基金打点人设有估值委员会,认真在证券刊行机构产生了严峻影响证券价值的重大变乱时,评估重大变乱对投资品种代价的影响水平、评估对基金估值的影响水平、确定回收的估值要领、确定该证券的公允代价;同时将回收的估值要领以及回收该要领对相干证券的估值与基金的托管银行举办雷同。估值委员会成员由投资总监、研究总监、牢靠收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总司理、风险打点部总监等职员构成,具有多年的证券、基金从业履历,认知趣关法令礼貌,具备行业研究、风险打点、法令合规或基金估值运作等方面的专业胜任手段。基金司理可参加估值原则和要领的接头,但不参加估值原则和要领的最终决定和一般估值的执行。 本陈诉期内,参加估值流程各方之间不存在任何重大好处斗嘴。  本基金打点人已与中央国债挂号结算有限责任公司及中证指数有限公司签定处事协议,由其按约定别离提供银行间同业市场及买卖营业所买卖营业的债券品种的估值数据。  4.7打点人对陈诉期内基金利润分派环境的声名 本陈诉期不举办收益分派。 4.8打点人对管帐师事宜所出具非尺度审计陈诉所涉相干事项的声名 无。 4.9陈诉期内打点人对本基金持有人数或基金资产净值预警气象的声名 本基金陈诉期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的气象。 §5  托管人陈诉 5.1 陈诉期内本基金托管人遵规取信环境声明 2018年度,基金托管人在华安创新证券投资基金的托管进程中,严酷遵守了《证券投资基金法》及其他有关法令礼貌、基金条约、托管协议,尽职尽责地推行了托管人应尽的任务,不存在任何侵害基金持有人好处的举动。 5.2 托管人对陈诉期内本基金投资运作遵规取信、净值计较、利润分派等环境的声名 2018年度,华安基金打点有限公司在华安创新证券投资基金投资运作、基金资产净值的计较、基金份额申购赎回价值的计较、基金用度开支等题目上,托管人未发明侵害基金持有人好处的举动。 本陈诉期内本基金未举办收益分派,切合基金条约的划定。 5.3 托管人对今年度陈诉中财政信息等内容的真实、精确和完备颁发意见 2018年度,由华安基金打点有限公司体例并经托管人复核检察的有关华安创新证券投资基金的年度陈诉中财政指标、净值示意、收益分派环境、财政管帐陈诉相干内容、投资组合陈诉等内容真实、精确、完备。 §6  审计陈诉 本陈诉期的基金财政管帐陈诉经普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)审计,注册管帐师  单               峰  魏     佳     亮具名出具了普华永道中天审字(2019)第23350号尺度无保存意见的审计陈诉。投资者可通过年度陈诉正文查察审计陈诉全文。 §7年度财政报表 7.1 资产欠债表 管帐主体:华安创新证券投资基金 陈诉截至日:2018年12月31日 单元:人民币元 资产  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    资产:  -  -    银行存款  154,292,925.16  11,566,651.20    结算备付金  5,523,975.55  86,215,791.51    存出担保金  2,353,814.15  2,274,760.01    买卖营业性金融资产  1,324,002,670.27  2,146,212,476.14    个中:股票投资  922,247,670.27  1,599,885,076.14    基金投资  -  -    债券投资  401,755,000.00  546,327,400.00    资产支持证券投资  -  -    贵金属投资  -  -    衍生金融资产  -  -    买入返售金融资产  100,000,350.00  -    应收证券清理款  40,104.49  39,717,105.88    应收利钱  8,574,573.62  11,531,923.47    应收股利  -  -    应收申购款  118,564.24  42,153.48    递延所得税资产  -  -    其他资产  -  -    资产总计  1,594,906,977.48  2,297,560,861.69    欠债和全部者权益  本期末 2018年12月31日  上年度末 2017年12月31日    欠债:  -  -    短期借钱  -  -    买卖营业性金融欠债  -  -    衍生金融欠债  -  -    卖出回购金融资产款  -  -    应付证券清理款  -  24,393,925.33    应付赎回款  359,069.60  1,673,565.62    应付打点人酬金  2,069,627.54  2,894,472.65    应吩咐管费  344,937.93  482,412.12    应付贩卖处事费  -  -    应付买卖营业用度  12,713,608.33  14,075,732.44    应交税费  -  -    应付利钱  -  -    应付利润  -  -    递延所得税欠债  -  -    其他欠债  1,016,031.98  1,020,109.39    欠债合计  16,503,275.38  44,540,217.55    全部者权益:  -  -    实收基金  660,742,695.15  702,577,106.46    未分派利润  917,661,006.95  1,550,443,537.68    全部者权益合计  1,578,403,702.10  2,253,020,644.14    欠债和全部者权益总计  1,594,906,977.48  2,297,560,861.69    注:陈诉截至日2018年12月31日,基金份额净值0.556元,基金份额总额2,839,431,086.00份。 7.2 利润表 管帐主体:华安创新证券投资基金 本陈诉期:2018年1月1日至2018年12月31日 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日    一、收入  -451,949,003.64  246,121,354.56    1.利钱收入  19,920,622.32  22,093,923.40    个中:存款利钱收入  2,453,840.59  3,265,218.21    债券利钱收入  17,325,864.37  18,572,439.49    资产支持证券利钱收入  -  -    买入返售金融资产收入  140,917.36  256,265.70    其他利钱收入  -  -    2.投资收益(丧失以“-”填列)  -380,280,269.33  164,591,311.75    个中:股票投资收益  -397,438,755.51  143,740,329.71    基金投资收益  -  -    债券投资收益  -660,351.42  2,707,177.59    资产支持证券投资收益  -  -    贵金属投资收益  -  -    衍生器材收益  -  -    股利收益  17,818,837.60  18,143,804.45    3.公允代价变换收益(丧失以“-”号填列)  -91,678,212.76  59,388,319.08    4.汇兑收益(丧失以“-”号填列)  -  -    5.其他收入(丧失以“-”号填列)  88,856.13  47,800.33    减:二、用度  95,727,006.52  138,994,149.01    1.打点人酬金  28,648,193.93  35,396,706.63    2.托管费  4,774,698.92  5,899,451.19    3.贩卖处事费  -  -    4.买卖营业用度  61,867,478.66  97,254,762.20    5.利钱支出  -  -    个中:卖出回购金融资产支出  -  -    6.税金及附加  0.45  -    7.其他用度  436,634.56  443,228.99    三、利润总额(吃亏总额以“-”号填列)  -547,676,010.16  107,127,205.55    减:所得税用度  -  -    四、净利润(净吃亏以“-”号填列)  -547,676,010.16  107,127,205.55    7.3 全部者权益(基金净值)变换表 管帐主体:华安创新证券投资基金 本陈诉期:2018年1月1日至2018年12月31日 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      实收基金  未分派利润  全部者权益合计    一、期初全部者权益(基金净值)  702,577,106.46  1,550,443,537.68  2,253,020,644.14    二、本期策划勾当发生的基金净值变换数(本期利润)  -  -547,676,010.16  -547,676,010.16    三、本期基金份额买卖营业发生的基金净值变换数(净值镌汰以“-”号填列)  -41,834,411.31  -85,106,520.57  -126,940,931.88    个中:1.基金申购款  7,687,110.59  14,346,819.74  22,033,930.33    2.基金赎回款  -49,521,521.90  -99,453,340.31  -148,974,862.21    四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变换(净值镌汰以“-”号填列)  -  -  -    五、期末全部者权益(基金净值)  660,742,695.15  917,661,006.95  1,578,403,702.10    项目  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日      实收基金  未分派利润  全部者权益合计    一、期初全部者权益(基金净值)  781,063,469.78  1,615,607,823.81  2,396,671,293.59    二、本期策划勾当发生的基金净值变换数(本期利润)  -  107,127,205.55  107,127,205.55    三、本期基金份额买卖营业发生的基金净值变换数(净值镌汰以“-”号填列)  -78,486,363.32  -172,291,491.68  -250,777,855.00    个中:1.基金申购款  6,058,607.59  13,154,050.02  19,212,657.61    2.基金赎回款  -84,544,970.91  -185,445,541.70  -269,990,512.61    四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变换(净值镌汰以“-”号填列)  -  -  -    五、期末全部者权益(基金净值)  702,577,106.46  1,550,443,537.68  2,253,020,644.14    报表附注为财政报表的构成部门。 本陈诉页码(序号)从7.1至7.4,财政报表由下列认真人签定: 基金打点人认真人:朱学华,主管管帐事变认真人:赵敏,管帐机构认真人:陈林 7.4 报表附注 7.4.1基金根基环境 华安创新证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”) 证监基金字[2001]第 33 号《关于赞成华安创新证券投资基金设立的批复》许诺,由华安基金打点有限公司依照《证券投资基金打点暂行步伐》及着实施细则、《开放式证券投资基金试点步伐》等有关划定和《华安创新证券投资基金基金左券》(后改名为《华安创新证券投资基金基金条约》)提倡,并于 2001 年 9 月 21 日召募创立。本基金为左券型开放式,存续限期不定,初次设立召募不包罗认购资金利钱共召募人民币 5,000,001,124.00 元,业经普华永道中天管帐师事宜全部限公司普华永道验字 (2001)第 84 号验资陈诉予以验证。本基金的基金打点工钱华安基金打点有限公司,基金托管工钱交通银行股份有限公司。 按照《华安创新证券投资基金招募声名书》和《华安创新证券投资基金基金份额拆分通告》的有关划定,本基金于 2007 年 10 月 26 日举办了基金份额拆分,拆分比例为 1:4.297369516,并于 2007 年 10 月 29 日举办了份额改观挂号。 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安创新证券投资基金基金条约》的有关划定, 本基金的投资范畴为海内依法果真刊行、上市的股票、债券及中国证监会核准的应承基金投资的其他金融器材。本基金的股票、债券投资比例不低于基金资产总值的 80%;投资于国度债券的比例不低于基金资产净值的 20%。按照《华安基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金改观业绩较量基准的通告》的划定,自 2015 年 9 月 8 日起本基金的业绩较量基准由“中信标普 300 指数收益率×75% +中信标普国债指数收益率×25%”改观为“中信标普 300 指数收益率×75%+中债国债总财产指数收益率×25%”。 本财政报表由本基金的基金打点人华安基金打点有限公司于2019年3月26日核准报出。 7.4.2管帐报表的体例基本 本基金的财政报表凭证财务部于2006年2月15日及往后时代颁布的《企业管帐准则-根基准则》、各项详细管帐准则及相干划定(以下合称“企业管帐准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金管帐核算营业指引》、《华安创新证券投资基金基金条约》和在财政报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会宣布的有关划定及应承的基金行业实务操纵体例。 本财政报表以一连策划为基本体例。 7.4.3遵循企业管帐准则及其他有关划定的声明 本基金2018年度财政报表切合企业管帐准则的要求,真实、完备地反应了本基金2018年12月31日的财政状况以及2018年度的策划成就和基金净值变换环境等有关信息。 7.4.4本陈诉期所回收的管帐政策、管帐预计与最近一期年度陈诉相同等的声名 本陈诉期所回收的管帐政策、管帐预计与最近一期年度陈诉相同等。 7.4.5管帐政策和管帐预计改观以及过错矫正的声名 7.4.5.1管帐政策改观的声名 本基金本陈诉期未产生管帐政策改观。 7.4.5.2管帐预计改观的声名 本基金本陈诉期未产生管帐预计改观。 7.4.5.3过错矫正的声名 本基金在本陈诉时代无须声名的管帐过错矫正。 7.4.6税项 按照财务部、国度税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税多少优惠政策的关照》、财税[2012]85号《关于实验上市公司股息盈利不同化小我私人所得税政策有关题目的关照》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利不同化小我私人所得税政策有关题目的关照》、财税[2016]36号《关于全面推开业务税改征增值税试点的关照》、财税[2016]46号《关于进一步明晰全面推开营改增试点金融业有关政策的关照》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的增补关照》、财税[2016]140号《关于明晰金融 房地产开拓 教诲帮助处事等增值税政策的关照》、财税[2017]2号《关于资管产物增值税政策有关题目的增补关照》、财税[2017]56号《关于资管产物增值税有关题目的关照》、财税[2017]90号《关于租入牢靠资产进项税额抵扣等增值税政策的关照》及其他相干财税礼貌和实务操纵,首要税项列示如下: (1) 资管产物运营进程中产生的增值税应税举动,以资管产物打点工钱增值税纳税人。资管产物打点人运营资管产物进程中产生的增值税应税举动,暂合用浅显计税要领,凭证3%的征收率缴纳增值税。对资管产物在2018年1月1日前运营进程中产生的增值税应税举动,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产物打点人往后月份的增值税应纳税额中抵减。 对质券投资基金打点人运用基金交易股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、处所当局债以及金融同业往来利钱收入亦免征增值税。资管产物打点人运营资管产物提供的贷款处事,以2018年1月1日起发生的利钱及利钱性子的收入为贩卖额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包罗交易股票、债券的差价收入,股票的股息、盈利收入,债券的利钱收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企颐魅债券利钱收入,应由刊行债券的企业在向基金付出利钱期间扣代缴20%的小我私人所得税。对基金从上市公司取得的股息盈利所得,持股限期在1个月以内(含1个月)的,其股息盈利所得全额计入应纳税所得额;持股限期在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股限期高出1年的,暂免征收小我私人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、盈利收入,凭证上述划定计较纳税,持股时刻自解禁日起计较;解禁前取得的股息、盈利收入继承暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得同一合用20%的税率计征小我私人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票买卖营业印花税,买入股票不征收股票买卖营业印花税。 (5) 本基金的都市维护建树税、教诲费附加和处所教诲费附加等税费凭证现实缴纳增值税额的合用比例计较缴纳。 7.4.7关联方相关 关联方名称  与本基金的相关    华安基金打点有限公司(“华安基金公司”)  基金打点人、注册挂号机构、基金贩卖机构    交通银行股份有限公司(“交通银行”)  基金托管人、基金贩卖机构    国泰君安创新投资有限公司  基金打点人的股东(2018年12月5日前)    上海国际信任有限公司  基金打点人的股东(2018年12月5日前)    国泰君安证券股份有限公司  基金打点人的股东(自2018年12月5日起)、基金贩卖机构    上海上国投资产打点有限公司  基金打点人的股东(自2018年12月5日起)    上海家产投资(团体)有限公司  基金打点人的股东    上海锦江国际投资打点有限公司  基金打点人的股东    国泰君安投资打点股份有限公司  基金打点人的股东    华安资产打点(香港)有限公司  基金打点人的全资子公司    华安将来资产打点(上海)有限公司  基金打点人的全资子公司    注:1.下述关联买卖营业均在正常营业范畴内按一样平常贸易条款订立。 2.按照华安基金打点有限公司于2018年12月7日宣布的通告,经华安基金打点有限公司股东会第五十六次集会会议决策、第五十九次集会会议决策及中国证券监视打点委员会证监容许[2018]2012号文许诺,华安基金打点有限公司股东国泰君安创新投资有限公司、上海国际信任有限公司将各持有的华安基金打点有限公司20%的股权别离转让给国泰君安证券股份有限公司和上海上国投资产打点有限公司。自2018年12月5日起,华安基金打点有限公司股东改观为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产打点有限公司、上海锦江国际投资打点有限公司、上海家产投资(团体)有限公司和国泰君安投资打点股份有限公司。 7.4.8本陈诉期及上年度可比时代的关联方买卖营业 7.4.8.1通过关联方买卖营业单位举办的买卖营业 7.4.8.1.1股票买卖营业 无。 7.4.8.1.2权证买卖营业 无。 7.4.8.1.3 应付出关联方的佣金 金额单元:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日      当期 佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    国泰君安证券股份有限公司  -  -  270,996.39  2.13%    关联方名称  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日      当期 佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    国泰君安证券股份有限公司  -  -  -  -    注:1.上述佣金参考市场价值经本基金的基金打点人与对方协商确定,以扣除由中国证券挂号结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2.该类佣金协议的处事范畴还包罗佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成就和市场信息处事等。 3. 关联方买卖营业今年度现实时代为2018年12月5日至12月31日。 7.4.8.2关联方酬金 7.4.8.2.1基金打点费 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日    当期产生的基金应付出的打点费  28,648,193.93  35,396,706.63    个中:付出贩卖机构的客户维护费  2,953,879.49  3,666,604.14    注:付出基金打点人华安基金公司的打点人酬金按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,每日累计至每月月尾,按月付出。其计较公式为: 日打点人酬金=前一日基金资产净值×1.5%/昔时天数。 7.4.8.2.2基金托管费 单元:人民币元 项目  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日    当期产生的基金应付出的托管费  4,774,698.92  5,899,451.19    注:付出基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,每日累计至每月月尾,按月付出。其计较公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/昔时天数。 7.4.8.2.3 贩卖处事费 无。 7.4.8.3与关联方举办银行间同业市场的债券(含回购)买卖营业 单元:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年12月31日    银行间市场买卖营业的各关联方名称  债券买卖营业金额  基金逆回购  基金正回购      基金买入  基金卖出  买卖营业金额  利钱收入  买卖营业金额  利钱支出    交通银行  51,765,315.07  -  -  -  -  -    上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日    银行间市场买卖营业的各关联方名称  债券买卖营业金额  基金逆回购  基金正回购      基金买入  基金卖出  买卖营业金额  利钱收入  买卖营业金额  利钱支出    交通银行  -  -  -  -  -  -    7.4.8.4各关联方投成本基金的环境 7.4.8.4.1陈诉期内基金打点人运用固有资金投成本基金的环境 无。 7.4.8.4.2陈诉期末除基金打点人之外的其他关联方投成本基金的环境 无。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期发生的利钱收入 单元:人民币元 关联方名称  本期 2018年1月1日至2018年12月31日  上年度可比时代 2017年1月1日至2017年12月31日      期末余额  当期利钱收入  期末余额  当期利钱收入    交通银行  154,292,925.16  550,599.00  11,566,651.20  230,287.75    注:本基金的银行存款由基金托管人 交通银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.8.6本基金在承销期内参加关联方承销证券的环境 无。 7.4.8.7其他关联买卖营业事项的声名 无。 7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的畅通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券 金额单元:人民币元 7.4.9.1.1受限证券种别:股票    证券 代码  证券 名称  乐成 认购日  可流 通日  畅通受 限范例  认购 价值  期末估 值单价  数目(单元:股)  期末 本钱总额  期末 估值总额  备注    601860  紫金银行  2018-12-20  2019-01-03  新股未上市  3.14  3.14  15,970.00  50,145.80  50,145.80  -    7.4.9.2期末持有的暂且停牌等畅通受限股票 金额单元:人民币元 股票 代码  股票 名称  停牌 日期  停牌 缘故起因  期末估值单价  复牌 日期  复牌开 盘单价  数目 (单元:股)  期末 本钱总额  期末 估值总额  备注    600030  中信证券  2018-12-25  重要事项未通告  16.01  2019-01-10  17.15  900,000.00  15,237,117.88  14,409,000.00  -    注:本基金制止2018年12月31日止持有以上因发布的重大事项也许发生重大影响而被暂且停牌的股票,该类股票将在所发布事项的重大影响消除后,经买卖营业所核准复牌。 7.4.9.3期末债券正回购买卖营业中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2买卖营业所市场债券正回购 无。 7.4.10有助于领略和说明管帐报表必要声名的其他事项 (1)  公允代价 (a)  金融器材公允代价计量的要领 公允代价计量功效所属的条理,由对公允代价计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低条理抉择: 第一条理:沟通资产或欠债在活泼市场上未经调解的报价。 第二条理:除第一条理输入值外相干资产或欠债直接或间接可调查的输入值。 第三条理:相干资产或欠债的不行调查输入值。 (b)  一连的以公允代价计量的金融器材 (i)  各条理金融器材公允代价 于2018年12月31日,本基金持有的以公允代价计量且其变换计入当期损益的金融资产中属于第一条理的余额为907,788,524.47元,属于第二条理的余额为416,214,145.80元,无属于第三条理的余额(2017年12月31日:第一条理1,596,785,143.94元,第二条理549,427,332.20元,无第三条理)。 (ii)  公允代价所属条理间的重大变换 本基金以导致各条理之间转换的事项产生日为确认各条理之间转换的时点。 对付证券买卖营业所上市的股票和债券,若呈现重大事项停牌、买卖营业不活泼(包罗涨跌停时的买卖营业不活泼)、或属于非果真刊行等环境,本基金不会于停牌日至买卖营业规复生跃日时代、买卖营业不活泼时代及限售时代将相干股票和债券的公允代价列入第一条理;并按照估值调解中回收的不行调查输入值对付公允代价的影响水平,确定相干股票和债券公允代价应属第二条理照旧第三条理。 (iii)  第三条理公允代价余额和本期变换金额 无。 (c)  非一连的以公允代价计量的金融器材 于2018年12月31日,本基金未持有非一连的以公允代价计量的金融资产(2017年12月31日:同)。 (d)  不以公允代价计量的金融器材 不以公允代价计量的金融资产和欠债首要包罗应收金钱和其他金融欠债,其账面代价与公允代价相差很小。 (2)  除公允代价外,制止资产欠债表日本基金无必要声名的其他重要事项。 §8投资组合陈诉 8.1期末基金资产组合环境 金额单元:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  922,247,670.27  57.82      个中:股票  922,247,670.27  57.82    2  牢靠收益投资  401,755,000.00  25.19      个中:债券  401,755,000.00  25.19      资产支持证券  -  -    3  贵金属投资  -  -    4  金融衍生品投资  -  -    5  买入返售金融资产  100,000,350.00  6.27      个中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    6  银行存款和结算备付金合计  159,816,900.71  10.02    7  其他各项资产  11,087,056.50  0.70    8  合计  1,594,906,977.48  100.00     8.2陈诉期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码  行业种别  公允代价(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  15,657,528.00  0.99    C  制造业  350,843,352.82  22.23    D  电力、热力、燃气及水出产和供给业  -  -    E  构筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技能处奇迹  68,933,993.00  4.37    J  金融业  352,833,581.80  22.35    K  房地财富  125,063,814.65  7.92    L  租赁和商务处奇迹  -  -    M  科学研究和技能处奇迹  -  -    N  水利、情形和民众办法打点业  8,915,400.00  0.56    O  住民处事、补缀和其他处奇迹  -  -    P  教诲  -  -    Q  卫生和社会事变  -  -    R  文化、体育和娱乐业  -  -    S  综合  -  -      合计  922,247,670.27  58.43    8.3期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  数目(股)  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  601318  中国安全  2,467,400  138,421,140.00  8.77    2  600036  招商银行  3,300,000  83,160,000.00  5.27    3  000063  中兴通信  4,023,600  78,822,324.00  4.99    4  002142  宁波银行  4,856,800  78,777,296.00  4.99    5  600340  中原幸福  2,583,857  65,759,160.65  4.17    6  000002  万  科A  2,489,700  59,304,654.00  3.76    7  300168  万达信息  3,499,300  41,956,607.00  2.66    8  601336  新华保险  900,000  38,016,000.00  2.41    9  600519  贵州茅台  56,200  33,158,562.00  2.10    10  300760  迈瑞医疗  278,919  30,463,533.18  1.93    8.4陈诉期内股票投资组合的重大变换 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计买入金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  000651  格力电器  499,035,053.55  22.15    2  601318  中国安全  472,921,078.61  20.99    3  600585  海螺水泥  424,792,470.64  18.85    4  600519  贵州茅台  385,768,272.67  17.12    5  601336  新华保险  380,387,872.87  16.88    6  600036  招商银行  351,047,009.58  15.58    7  600048  保利地产  328,676,169.17  14.59    8  000977  海潮信息  305,316,779.27  13.55    9  600340  中原幸福  285,905,138.39  12.69    10  000333  美的团体  279,587,166.72  12.41    11  000858  五 粮 液  270,329,055.11  12.00    12  601288  农业银行  244,385,199.58  10.85    13  600887  伊利股份  234,051,064.44  10.39    14  001979  招商蛇口  221,459,262.80  9.83    15  603799  华友钴业  220,669,245.53  9.79    16  600030  中信证券  218,259,364.06  9.69    17  000002  万  科A  214,491,079.94  9.52    18  300059  东方财产  213,899,482.87  9.49    19  000063  中兴通信  201,389,877.05  8.94    20  600029  南边航空  199,096,732.47  8.84    21  600690  青岛海尔  194,304,370.14  8.62    22  002236  大华股份  192,518,222.11  8.54    23  002142  宁波银行  185,991,979.00  8.26    24  601688  华泰证券  181,967,882.78  8.08    25  600028  中国石化  180,254,823.25  8.00    26  601699  潞安环能  179,712,468.69  7.98    27  601888  中国国旅  177,300,224.46  7.87    28  600845  宝信软件  159,255,817.62  7.07    29  002027  分众传媒  148,282,038.73  6.58    30  600258  首旅旅馆  147,757,601.84  6.56    31  600782  新钢股份  145,958,458.28  6.48    32  000001  安全银行  145,227,516.72  6.45    33  300017  网宿科技  136,481,386.70  6.06    34  600019  宝钢股份  131,243,593.91  5.83    35  600570  恒生电子  131,038,687.06  5.82    36  300253  卫宁康健  127,654,542.32  5.67    37  300036  超图软件  124,864,205.84  5.54    38  600872  中炬高新  124,261,521.98  5.52    39  600711  盛屯矿业  123,707,602.13  5.49    40  002371  北方华创  123,365,237.39  5.48    41  600879  航天电子  118,842,928.40  5.27    42  300316  晶盛机电  117,030,075.60  5.19    43  002262  恩华药业  113,674,339.38  5.05    44  600498  狼烟通讯  113,534,509.99  5.04    45  000768  中航飞机  105,977,341.67  4.70    46  000717  韶钢松山  102,876,624.15  4.57    47  002281  光迅科技  102,002,734.26  4.53    48  002065  东华软件  101,878,896.91  4.52    49  600893  航动员力  101,771,052.14  4.52    50  600967  内蒙一机  100,392,423.30  4.46    51  002195  二三四五  100,388,113.88  4.46    52  002024  苏宁易购  97,350,328.39  4.32    53  300618  寒锐钴业  96,696,335.91  4.29    54  600990  四创电子  92,003,851.72  4.08    55  300369  绿盟科技  91,308,710.09  4.05    56  600348  阳泉煤业  90,902,906.61  4.03    57  000066  中国长城  90,560,827.07  4.02    58  000636  风华高科  90,174,500.57  4.00    59  002680  *ST永生  88,787,612.23  3.94    60  600038  中直股份  88,369,871.41  3.92    61  600188  兖州煤业  87,918,874.88  3.90    62  000661  长春高新  87,058,955.74  3.86    63  300003  乐普医疗  86,998,265.42  3.86    64  601601  中国太保  86,782,652.70  3.85    65  600588  用友收集  85,198,229.77  3.78    66  000963  华东医药  84,317,006.88  3.74    67  601186  中国铁建  83,450,655.52  3.70    68  002415  海康威视  83,383,092.43  3.70    69  002376  新北洋  83,108,100.29  3.69    70  600196  复星医药  82,792,346.87  3.67    71  601666  平煤股份  82,144,081.34  3.65    72  601225  陕西煤业  81,488,366.70  3.62    73  002146  荣盛成长  81,117,367.70  3.60    74  603369  现代缘  75,082,204.91  3.33    75  600754  锦江股份  73,896,580.41  3.28    76  002156  通富微电  73,539,372.71  3.26    77  002013  中航机电  72,190,647.43  3.20    78  300070  碧水源  71,850,829.46  3.19    79  601939  建树银行  71,758,379.51  3.18    80  300137  先河环保  69,933,315.31  3.10    81  600085  同仁堂  69,929,483.51  3.10    82  000069  华侨城A  67,247,923.95  2.98    83  600740  山西焦化  67,205,121.48  2.98    84  300532  本日国际  66,812,686.99  2.97    85  600521  华海药业  66,459,369.02  2.95    86  002466  天齐锂业  66,152,970.35  2.94    87  600050  中国联通  66,001,453.32  2.93    88  300450  先导智能  65,203,549.30  2.89    89  600720  祁连山  64,705,161.21  2.87    90  600801  华新水泥  64,650,858.41  2.87    91  002311  海大团体  64,055,674.02  2.84    92  600760  中航沈飞  64,024,578.90  2.84    93  603708  家家悦  63,818,411.46  2.83    94  601233  桐昆股份  62,652,131.98  2.78    95  300122  智飞生物  62,360,589.32  2.77    96  600276  恒瑞医药  61,886,534.62  2.75    97  300367  东方网力  61,731,527.41  2.74    98  000799  酒鬼酒  59,719,173.76  2.65    99  002439  启明星辰  58,744,230.05  2.61    100  600745  闻泰科技  57,156,946.47  2.54    101  601009  南京银行  56,578,794.01  2.51    102  002422  科伦药业  56,311,559.62  2.50    103  002640  跨境通  56,227,535.68  2.50    104  002308  威创股份  55,312,476.69  2.46    105  000672  上峰水泥  55,239,336.90  2.45    106  600867  通化东宝  54,774,158.14  2.43    107  300451  创业软件  54,444,724.94  2.42    108  600329  中新药业  53,970,193.47  2.40    109  000596  古井贡酒  53,641,063.79  2.38    110  002475  立讯慎密  53,024,707.17  2.35    111  600031  三一重工  52,194,540.80  2.32    112  300308  中际旭创  51,389,338.53  2.28    113  600309  万华化学  50,385,622.96  2.24    114  002025  航天电器  49,905,285.32  2.22    115  002714  牧原股份  49,874,168.51  2.21    116  600705  中航成本  49,842,990.90  2.21    117  002044  美年康健  49,480,970.41  2.20    118  002405  四维图新  49,390,755.68  2.19    119  600125  铁龙物流  48,748,273.64  2.16    120  300373  扬杰科技  48,445,425.27  2.15    121  002648  卫星石化  47,772,832.45  2.12    122  601111  中国国航  47,196,062.82  2.09    123  000568  泸州老窖  46,897,825.32  2.08    124  600372  中航电子  46,858,412.86  2.08    125  000776  广发证券  46,831,322.91  2.08    126  603839  安正时尚  46,766,892.96  2.08    127  002110  三钢闽光  46,534,832.42  2.07    128  002127  南极电商  46,372,883.91  2.06    129  603345  安井食物  46,086,598.65  2.05    130  002465  海格通讯  45,512,669.06  2.02    131  603658  安图生物  45,448,942.02  2.02    132  300144  宋城演艺  45,390,652.56  2.01    133  002396  星网锐捷  45,328,140.66  2.01    134  002440  闰土股份  45,187,227.60  2.01    注:本项“买入金额”均按交易成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不思量相干买卖营业用度。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单元:人民币元 序号  股票代码  股票名称  本期累计卖出金额  占期初基金资产净值比例(%)    1  000651  格力电器  556,281,863.12  24.69    2  600585  海螺水泥  383,767,949.02  17.03    3  601336  新华保险  382,752,116.07  16.99    4  601318  中国安全  380,205,938.58  16.88    5  600048  保利地产  364,230,781.23  16.17    6  600519  贵州茅台  352,020,489.62  15.62    7  000858  五 粮 液  345,747,148.59  15.35    8  600036  招商银行  331,203,715.12  14.70    9  000977  海潮信息  317,474,788.02  14.09    10  000333  美的团体  268,353,782.73  11.91    11  600887  伊利股份  239,107,213.71  10.61    12  601288  农业银行  232,221,782.99  10.31    13  601699  潞安环能  223,763,378.30  9.93    14  300059  东方财产  222,660,103.21  9.88    15  001979  招商蛇口  220,937,188.13  9.81    16  600340  中原幸福  218,121,076.27  9.68    17  603799  华友钴业  215,993,008.18  9.59    18  600029  南边航空  212,244,104.51  9.42    19  600030  中信证券  198,755,018.35  8.82    20  000002  万  科A  188,220,166.20  8.35    21  300316  晶盛机电  183,069,657.20  8.13    22  002142  宁波银行  182,216,821.04  8.09    23  600690  青岛海尔  181,608,672.20  8.06    24  600028  中国石化  180,595,076.41  8.02    25  002236  大华股份  178,759,033.34  7.93    26  601688  华泰证券  174,992,870.03  7.77    27  000001  安全银行  174,345,906.59  7.74    28  601888  中国国旅  165,193,882.38  7.33    29  600845  宝信软件  149,337,969.84  6.63    30  002371  北方华创  148,817,275.18  6.61    31  300253  卫宁康健  147,221,379.13  6.53    32  000063  中兴通信  146,422,446.18  6.50    33  002262  恩华药业  145,678,504.83  6.47    34  600258  首旅旅馆  144,782,158.43  6.43    35  600782  新钢股份  137,342,530.34  6.10    36  600019  宝钢股份  137,170,845.77  6.09    37  002027  分众传媒  136,285,449.84  6.05    38  300017  网宿科技  133,013,625.47  5.90    39  600038  中直股份  128,440,831.63  5.70    40  600570  恒生电子  127,486,418.44  5.66    41  000717  韶钢松山  126,880,646.80  5.63    42  300036  超图软件  125,786,809.19  5.58    43  600872  中炬高新  122,264,214.79  5.43    44  002013  中航机电  117,763,153.26  5.23    45  600188  兖州煤业  114,150,923.08  5.07    46  600879  航天电子  112,931,246.79  5.01    47  600498  狼烟通讯  110,993,330.93  4.93    48  600711  盛屯矿业  110,754,727.47  4.92    49  000768  中航飞机  105,125,661.27  4.67    50  600990  四创电子  104,588,845.69  4.64    51  600893  航动员力  100,695,157.77  4.47    52  002065  东华软件  95,562,537.08  4.24    53  002195  二三四五  94,617,155.34  4.20    54  600967  内蒙一机  94,421,966.09  4.19    55  002024  苏宁易购  92,973,326.38  4.13    56  600348  阳泉煤业  89,765,381.69  3.98    57  603708  家家悦  89,055,563.13  3.95    58  300618  寒锐钴业  88,315,074.68  3.92    59  000636  风华高科  88,264,965.91  3.92    60  000661  长春高新  87,934,335.12  3.90    61  000066  中国长城  85,758,148.03  3.81    62  300369  绿盟科技  85,581,721.83  3.80    63  600754  锦江股份  85,060,627.98  3.78    64  601186  中国铁建  84,650,909.28  3.76    65  000963  华东医药  82,016,333.92  3.64    66  300003  乐普医疗  81,513,387.42  3.62    67  002415  海康威视  81,286,569.42  3.61    68  600196  复星医药  80,819,307.30  3.59    69  600760  中航沈飞  80,604,982.42  3.58    70  600588  用友收集  80,379,002.46  3.57    71  601233  桐昆股份  79,766,484.19  3.54    72  601601  中国太保  78,651,452.82  3.49    73  601225  陕西煤业  77,874,625.84  3.46    74  603369  现代缘  77,286,139.09  3.43    75  300373  扬杰科技  76,300,688.80  3.39    76  600528  中铁家产  76,046,385.54  3.38    77  601939  建树银行  75,720,673.38  3.36    78  002146  荣盛成长  75,562,597.88  3.35    79  002281  光迅科技  75,077,041.64  3.33    80  601666  平煤股份  74,176,884.74  3.29    81  601111  中国国航  71,670,996.36  3.18    82  002179  中航光电  71,062,212.46  3.15    83  300357  我武生物  70,383,251.85  3.12    84  300137  先河环保  70,325,560.60  3.12    85  002156  通富微电  69,363,691.16  3.08    86  300070  碧水源  68,113,044.46  3.02    87  002343  慈文传媒  67,807,062.60  3.01    88  300532  本日国际  67,427,922.83  2.99    89  002311  海大团体  67,350,299.90  2.99    90  002440  闰土股份  67,320,481.55  2.99    91  600801  华新水泥  66,916,976.99  2.97    92  000786  北新建材  66,780,944.67  2.96    93  600085  同仁堂  66,599,693.02  2.96    94  600050  中国联通  66,277,491.85  2.94    95  002680  *ST永生  65,092,987.53  2.89    96  002466  天齐锂业  64,838,162.48  2.88    97  600740  山西焦化  64,231,073.66  2.85    98  000069  华侨城A  63,338,199.64  2.81    99  601398  工商银行  63,293,086.34  2.81    100  300450  先导智能  63,227,682.58  2.81    101  600521  华海药业  63,129,047.10  2.80    102  600720  祁连山  62,015,423.42  2.75    103  300122  智飞生物  61,560,605.24  2.73    104  300367  东方网力  61,331,283.21  2.72    105  600482  中国动力  60,036,509.68  2.66    106  000596  古井贡酒  56,699,489.30  2.52    107  000672  上峰水泥  56,359,553.38  2.50    108  000799  酒鬼酒  55,341,413.85  2.46    109  600125  铁龙物流  55,102,654.38  2.45    110  300451  创业软件  54,362,482.46  2.41    111  600745  闻泰科技  54,307,383.46  2.41    112  600867  通化东宝  53,713,459.50  2.38    113  002439  启明星辰  53,608,590.15  2.38    114  002025  航天电器  53,179,897.19  2.36    115  002422  科伦药业  52,987,984.45  2.35    116  601009  南京银行  52,829,298.85  2.34    117  002640  跨境通  52,388,047.59  2.33    118  600329  中新药业  51,856,746.99  2.30    119  600031  三一重工  51,691,476.01  2.29    120  603345  安井食物  49,602,177.11  2.20    121  002308  威创股份  49,578,129.81  2.20    122  002376  新北洋  49,438,154.96  2.19    123  601636  旗滨团体  49,018,337.41  2.18    124  600352  浙江龙盛  48,830,057.66  2.17    125  000776  广发证券  48,825,685.00  2.17    126  002044  美年康健  48,566,516.86  2.16    127  002405  四维图新  47,913,845.01  2.13    128  002648  卫星石化  47,181,122.78  2.09    129  300308  中际旭创  47,137,607.34  2.09    130  300144  宋城演艺  46,588,410.48  2.07    131  002714  牧原股份  46,537,449.62  2.07    132  600705  中航成本  46,417,498.65  2.06    133  002127  南极电商  46,260,083.25  2.05    134  600970  中材国际  45,748,487.19  2.03    135  603658  安图生物  45,500,806.74  2.02    136  603839  安正时尚  45,409,051.50  2.02    注:本项“卖出金额”均按交易成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不思量相干买卖营业用度。 8.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额 单元:人民币元 买入股票的本钱(成交)总额  20,283,567,713.35    卖出股票的收入(成交)总额  20,467,020,130.95    注:本项的“买入金额”(或“买入股票本钱”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按交易成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不思量相干买卖营业用度。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单元:人民币元 序号  债券品种  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  国度债券  10,611,000.00  0.67    2  央行单据  -  -    3  金融债券  391,144,000.00  24.78      个中:政策性金融债  391,144,000.00  24.78    4  企颐魅债券  -  -    5  企业短期融资券  0.00  -    6  中期单据  -  -    7  可转债(可互换债)  -  -    8  同业存单  -  -    9  其他  -  -    10  合计  401,755,000.00  25.45    8.6期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细 金额单元:人民币元 序号  债券代码  债券名称  数目(宣扬)  公允代价  占基金资产净值比例(%)    1  180407  18农发07  1,000,000  100,430,000.00  6.36    2  160215  16国开15  600,000  59,856,000.00  3.79    3  120404  12农发04  500,000  50,130,000.00  3.18    4  180207  18国开07  400,000  40,096,000.00  2.54    5  140227  14国开27  300,000  30,342,000.00  1.92    8.7期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 8.8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 8.9期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证投资。 8.10 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名 8.10.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期没有投资股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 8.11陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名 8.11.1 本期国债期货投资政策 无。 8.11.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期没有投资国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 无。 8.12 投资组合陈诉附注 8.12.1本陈诉期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测的,也没有在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的环境。 8.12.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金条约划定备选股票库之外的股票。 8.12.3期末其他各项资产组成 单元:人民币元 序号  名称  金额    1  存出担保金  2,353,814.15    2  应收证券清理款  40,104.49    3  应收股利  -    4  应收利钱  8,574,573.62    5  应收申购款  118,564.24    6  其他应收款  -    7  待摊用度  -    8  其他  -    9  合计  11,087,056.50    8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。 §9基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人布局 份额单元:份 持有人户数(户)  持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人布局          机构投资者  小我私人投资者          持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    147,090  147,090  19,304.04  152,892,337.71  5.38%  2,686,538,748.29  94.62%    9.2期末基金打点人的从业职员持有本基金的环境 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金打点人全部从业职员持有本基金  2,452.17  0.00%    9.3期末基金打点人的从业职员持有本开放式基金份额总量区间的环境 本公司高级打点职员、基金投资和研究部分认真人持有该只基金份额总量的数目区间为0。 本基金的基金司理持有本基金份额总量的数目区间为0。 §10  开放式基金份额变换 单元:份 基金条约见效日(2001年9月21日)基金份额总额  5,000,001,124.00     本陈诉期期初基金份额总额  3,019,199,103.72    本陈诉期基金总申购份额  33,034,471.34    减:本陈诉期基金总赎回份额  212,802,489.06    本陈诉期基金拆分变换份额  -    本陈诉期期末基金份额总额  2,839,431,086.00     注:申购含转换转入份额,赎回含转换转出份额。 §11重大变乱显现 11.1基金份额持有人大会决策 陈诉期内无基金份额持有人大会决策。 11.2 基金打点人、基金托管人的专门基金托管部分的重大人事务换 1、本陈诉期内本基金打点人重大人事务换如下: 2018年2月13日,基金打点人宣布了《华安基金打点有限公司关于副总司理改观的通告》,翁启森老师、姚国平老师、谷媛媛密斯新任本基金打点人的副总司理。 2、本陈诉期内本基金托管人的专门基金托管部分重大人事务换如下: 无。 11.3 涉及基金打点人、基金工业、基金托管营业的诉讼 陈诉期内无涉及本基金工业、基金托管营业的诉讼。陈诉期内基金打点人无涉及本基金工业的诉讼。 11.4 基金投资计策的改变 本陈诉期内无基金投资计策的改变。 11.5为基金举办审计的管帐师事宜所环境 本陈诉期内本基金未改聘为基金审计的管帐师事宜所。 陈诉年度应付出给聘用管帐师事宜所的酬金为人民币96,000.00元。 今朝的审计机构已提供审计处事的持续年限:自基金条约见效日起至今。 11.6 打点人、托管人及其高级打点职员受稽察或赏罚等环境 2018年4月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金打点有限公司采纳责令纠正法子的抉择》,公司高度重视,一一落实各项整改要求,针对性地拟定、实验整改法子,进一步晋升公司内部节制和风险打点手段。2018年5月,公司已通过上海证监局的搜查验收。 除上述环境外,本陈诉期内无打点人、托管人及其高级打点职员受稽察或赏罚等环境。 11.7 基金租用证券公司买卖营业单位的有关环境 11.7.1基金租用证券公司买卖营业单位举办股票投资及佣金付出环境 金额单元:人民币元 券商名称  买卖营业单位数目  股票买卖营业  应付出该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      大通证券  1  -  -  -  -  -    中银国际  1  -  -  -  -  -    天同证券  1  -  -  -  -  -    广发证券  2  -  -  -  -  -    国联证券  1  -  -  -  -  -    华龙证券  1  -  -  -  -  -    民族证券  1  -  -  -  -  -    东吴证券  1  6,171,271,091.49  15.15%  5,623,893.22  14.89%  -    长江证券  1  5,069,620,310.30  12.44%  4,721,327.56  12.50%  -    万和证券  1  3,941,129,488.18  9.67%  3,670,379.72  9.71%  -    申港证券  1  3,277,778,048.27  8.04%  3,052,576.95  8.08%  -    华泰证券  1  3,097,381,201.36  7.60%  2,884,592.84  7.63%  -    海通证券  2  2,990,760,786.13  7.34%  2,785,299.78  7.37%  -    申万宏源  3  2,826,121,795.40  6.94%  2,631,960.73  6.97%  -    国泰君安  2  2,089,598,011.61  5.13%  1,946,040.21  5.15%  -    安信证券  1  2,070,946,454.75  5.08%  1,887,257.46  5.00%  -    方正证券  1  1,810,712,928.71  4.44%  1,686,320.64  4.46%  -    川财证券  1  1,662,440,734.46  4.08%  1,548,229.64  4.10%  -    中金公司  1  1,045,521,057.12  2.57%  973,692.12  2.58%  -    国信证券  1  971,269,911.65  2.38%  904,546.99  2.39%  -    安全证券  1  899,460,810.59  2.21%  837,668.40  2.22%  -    东方证券  3  851,435,107.19  2.09%  792,943.01  2.10%  -    银河证券  2  743,156,356.63  1.82%  692,102.77  1.83%  -    华金证券  1  742,118,090.52  1.82%  691,133.88  1.83%  -    招商证券  1  258,121,292.39  0.63%  240,389.62  0.64%  -    山西证券  2  182,952,771.01  0.45%  170,383.54  0.45%  -    南京证券  1  44,372,763.79  0.11%  40,436.86  0.11%  -    华鑫证券  1  156,567.55  0.00%  142.68  0.00%  -    注:1、券商专用买卖营业单位选择尺度: 基金打点人认真选择证券策划机构,选用其买卖营业单位供本基金证券交易专用,选择尺度为:  (1)内部打点类型、严谨;具备健全的内节制度,并能满意基金运作高度保密的要求; (2)研究气力较强,有牢靠的研究机构和专门研究职员,可以或许针对本基金营业必要,提供高质量的研究陈诉和较为全面的处事; (3)具有计谋筹划和定位,可以或许起劲敦促多边营业相助,最大限度地替换整体资源,为基金投资赢取机遇; (4)其他有利于基金持有人好处的贸易相助思量。 2、券商专用买卖营业单位选择措施: (1) 对买卖营业单位候选券商的综合处事举办评估 由相干部分牵头并组织有关职员依据上述买卖营业单位选择尺度和《券商处事评价步伐》,对候选买卖营业单位的券商处事质量和综合气力举办评估。 (2) 填写《新增买卖营业单位申请考核表》 牵头部分汇总对各候选买卖营业单位券商的综合评估功效,择优选出拟新增单位,填写《新增买卖营业单位申请考核表》,对拟新增买卖营业单位的须要性和合规性举办叙述。 (3) 候选买卖营业单位名单提交分担率领审批 公司分担率领对相干部分提交的《新增买卖营业单位申请考核表》及其对券商综合评估的功效举办考核,并签定审批意见。 (4)协议签定及关照托管人  基金打点人与被选择的券商签署《证券买卖营业单位租用协议》,并关照基金托管人。 3、陈诉期内基金租用券商买卖营业单位的改观环境: 2018年1月完成租用托管在交通银行的万和证券上海40785买卖营业单位 2018年3月完成租用托管在交行创新上交所的长江证券41296买卖营业单位 2018年10月完成租用托管在交行的华鑫证券深圳002163买卖营业单位 11.7.2基金租用证券公司买卖营业单位举办其他证券投资的环境 金额单元:人民币元 券商名称  债券买卖营业  回购买卖营业  权证买卖营业      成交金额  占当期债券成交总额的比例  成交金额  占当期回购成交总额的比例  成交金额  占当期权证成交总额的比例    东吴证券  7,224,879.00  86.86%  -  -  -  -    申港证券  -  -  80,000,000.00  100.00%  -  -    华泰证券  1,092,984.92  13.14%  -  -  -  -     华安基金打点有限公司 二〇一九年三月三十日

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